二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.下列關(guān)于銀貨對(duì)付原則說法正確的有(　　)。

　　A.目前，銀貨對(duì)付已經(jīng)成為各國(地區(qū))證券市場(chǎng)普遍遵循的原則

　　B.銀貨對(duì)付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”

　　C.根據(jù)銀貨對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券

　　D.銀貨對(duì)付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，目的是簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)(　　)的法律責(zé)任。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢(　　)。

　　A.證券托管席位

　　B.證券余額

　　C.證券變更記錄

　　D.新股配售

　　4。證券初始登記包括(　　)。

　　A.企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記

　　B.記賬式國債發(fā)行登記

　　C.權(quán)證發(fā)行登記

　　D.股票增發(fā)登記

　　5.證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為(　　)。

　　A.時(shí)點(diǎn)交收

　　B.滾動(dòng)交收

　　C.定期交收

　　D.會(huì)計(jì)日交收

　　6.目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括(　　)。

　　A.凈額清算原則

　　B.共同對(duì)手方制度

　　C.銀貨對(duì)付原則

　　D.分級(jí)結(jié)算原則

　　7.非交易過戶登記包括下列(　　)情況。

　　A.公司購并

　　B.財(cái)產(chǎn)分割

　　C.行政劃撥

　　D.司法扣劃

　　8.下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系說法正確的有(　　)。

　　A.清算是交收基礎(chǔ)和保證

　　B.交收是清算的后續(xù)與完成

　　C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　9.下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說法正確的有(　　)。

　　A.一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)共同對(duì)手方

　　B.如果買賣中一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機(jī)構(gòu)要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方墊付其應(yīng)收的證券或資金

　　C.“共同對(duì)手方”的引入，使得交易雙方無需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易

　　D.在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方

　　10.證券登記按照性質(zhì)劃分可以分為(　　)。

　　A.初始登記

　　B.變更登記

　　C.債券登記

　　D.退出登記

　　相關(guān)推薦：

　　證券從業(yè)資格考試智能題庫 立即體驗(yàn)>| 手機(jī)客戶端 立即下載>

　　2014考試大綱 | 2014證券從業(yè)全五科考前預(yù)測(cè)題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業(yè)資格考試內(nèi)容及安排| 證券報(bào)名須知(全年)

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總