二、多項選擇題

　　1.ABC[解析]銀貨對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。故D選項說法錯誤。其他選項均為銀貨對付原則的內(nèi)容。本題正確答案為ABC。

　　2.ACD[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　3.ABCD[解析]投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登陸中國證券登記結(jié)算有限責任公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，查詢其證券托管席位、證券余額、證券變更記錄、新股配售及中簽等信息。故ABCD選項正確。

　　4.ABCD[解析]證券的初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴募登記等。故ABCD選項正確。

　　5.BD[解析]證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。

　　6.ABCD[解析]目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則主要包括：凈額清算原則、共同對手方制度、銀貨對付原則、分級結(jié)算原則。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABCD[解析]根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則》的規(guī)定，證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過戶登記：(1)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥;(2)繼承、捐贈、依法進行財產(chǎn)分割;(3)法人合并、分立，或因集散、破產(chǎn)、被依法責令關(guān)閉等原因喪失法人資格;(4)上市公司的收購;(5)上市公司回購股份;(6)上市公司實施股權(quán)激勵計劃;(7)相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及中國證券登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。故ABCD選項正確。

　　8.ABCD[解析]清算與交收的聯(lián)系表現(xiàn)在：從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。故AB選項正確。清算與交收最根本的區(qū)別在于：清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的軋抵計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移;交收則是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。故CD選項正確。

　　9.ABCD[解析]以上選項均為共同對手方制度的內(nèi)容。共同對手方(Central Counter Party，CCP)是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。本題正確答案為ABCD。

　　10.ABD[解析]證券登記按照性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。故ABD選項正確。

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