41.證券回購交易實質(zhì)上是一種以 為抵押品拆借資金的信用行為。

　　A. 優(yōu)先股票

　　B. 基金證券

　　C. 有價證券

　　D. 可轉(zhuǎn)換債券

　　42.目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 。

　　A. 國債

　　B. 股票

　　C. 可轉(zhuǎn)換債券

　　D. 基金證券

　　43.回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由 電腦主機自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。

　　A. 證券公司

　　B. 登記結(jié)算機構(gòu)

　　C. 交易所

　　D. 債券發(fā)行人

　　44.對于 方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。

　　A. 以券融資

　　B. 以資融券

　　C. 以券融券

　　D. 以資融資

　　45.嚴格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應 回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。

　　A.等于

　　B.小于

　　C.大于

　　D.約等于

　　46.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的 。

　　A. 收益與風險

　　B. 成本與風險

　　C. 收益與流動性

　　D. 收益與成本

　　47.所謂標準券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。

　　A. 回購期限

　　B. 回購利率

　　C. 回購主體

　　D. 回購場所

　　48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是 ，即10萬元面值及其整數(shù)倍。

　　A. 1手

　　B. 10手

　　C. 100手

　　D. 1000手

　　49.在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值 元計算。

　　A. 100

　　B. 1000

　　C. 10000

　　D. 100000

　　50.折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及 ，對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進行計算并公布可用以回購業(yè)務的折算比率。

　　A. 市場利率

　　B. 市場價格

　　C. 風險

　　D. 面值

　　51.證券營業(yè)部的業(yè)務管理主要包括 等五個方面。

　　A. 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案

　　B. 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、信息系統(tǒng)故障的應急方案

　　C. 營業(yè)場所管理、財務管理及會計核算制度、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案

　　D. 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案

　　52.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運營資金不得超過公司注冊資本的 ;證券營業(yè)部的證券運營資金不得少于人民幣 萬元。

　　A. 40% 1000

　　B. 30% 500

　　C. 40% 500

　　D. 50% 1000

　　53.申請設立營業(yè)部籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起 內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，但是延長期不得超過 。

　　A. 3個月 1個月

　　B. 6個月 3個月

　　C. 3個月 3個月

　　D. 6個月 6個月

　　54.證券營業(yè)部的通訊設備管理包括 。

　　A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面

　　B. 機型、容量、數(shù)量

　　C. 機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

　　D. 運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理的速度、精度

　　55.證券營業(yè)部的技術(shù)人員編制應不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。

　　A. 1 5%

　　B. 3 8%

　　C. 5 10%

　　D. 2 10%

　　56.證券營業(yè)部數(shù)據(jù)備份應將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財務數(shù)據(jù)定期、完整、真實、準確地轉(zhuǎn)儲到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。

　　A. 20

　　B. 30

　　C. 15

　　D. 10

　　57.證券營業(yè)部對員工的要求主要包括 。

　　A. 道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

　　B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

　　C. 職業(yè)道德、社會公德、社會責任心

　　D. 道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)

　　58.證券營業(yè)部的損益管理大致包括 等。

　　A. 財務收入管理、財務支出管理

　　B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算

　　C. 分帳管理、記息、對帳

　　D. 財務收支管理、分帳管理

　　59.證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為 兩種。

　　A. 在崗培訓、離職培訓

　　B. 業(yè)務培訓、專業(yè)培訓

　　C. 職前培訓、在職培訓

　　D. 業(yè)務培訓、在崗培訓

　　60.證券營業(yè)部機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于 平方米。

　　A. 25

　　B. 30

　　C. 40

　　D. 50

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