三.判斷題

　　1.證券交易的根源是證券流動性的內(nèi)在要求。

　　2.上市公司進行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。

　　3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。

　　4.在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。

　　5.有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實際工作位置。

　　6.辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)必須是證券交易所的會員單位。

　　7.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象是證券經(jīng)營機構(gòu)的客戶。

　　8.同一證券經(jīng)營機構(gòu)在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。

　　9.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。

　　10.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴禁向任何人泄露。

　　11.在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。

　　12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。

　　13.在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構(gòu)開立證券帳戶。

　　14.在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。

　　15.證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項服務(wù)。

　　16. 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營機構(gòu)查詢。

　　17.在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機自動辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。

　　18.投資者用證券經(jīng)紀商在營業(yè)廳或?qū)�戶室設(shè)置的電腦自助委托終端親自下達買賣指令的委托方式是磁卡委托。

　　19.我國只有在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　20.超過漲跌限制的委托，證券經(jīng)營機構(gòu)可以進行申報，但不可能成交。

　　21.買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取買進價格成交。

　　22.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。

　　23.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

　　24.證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風險性。

　　25.證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。

　　26.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。

　　27.非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。

　　28.如果發(fā)行人遭受價值相當于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內(nèi)幕消息。

　　29.證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。

　　30.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存5年。

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