31.在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。

　　32.在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。

　　33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　34.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，是先交割、交收，后清算。

　　35.在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。

　　36.證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。

　　37.按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來帳戶。

　　38.銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點(diǎn)在于銀行擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務(wù)。

　　39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。

　　40.股權(quán)(債券)過戶是指股權(quán)(債券)在證券公司和投資者之間的轉(zhuǎn)移。

　　41.根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。

　　42.在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。

　　43.以券融資在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。

　　44.上海證券交易所規(guī)定，回購交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過1萬手。

　　45.回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。

　　46.按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券

　　47.以券融資者不得將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購主體、回購場(chǎng)所的屬性決定的。

　　48.收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。

　　49.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理。

　　50.從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。

　　51.證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。

　　52.證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。

　　53.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可由同一人掌管。

　　54.屬于人為因素造成的事故為意外性事故;屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。

　　55.對(duì)上級(jí)公司撥入的營運(yùn)資金，證券營業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值;對(duì)于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。

　　56.證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。

　　57.工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防止保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。

　　58.證券營業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營業(yè)性場(chǎng)所，但可以在營業(yè)場(chǎng)所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易。

　　59.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　60.證券營業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。

　　61.在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。

　　62.法律風(fēng)險(xiǎn)指在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中違反國家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。

　　63.從一定意義上來說，證券自營業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。

　　64.事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先采取或擬訂一些必要的防范措施。

　　65.證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。

　　66.證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識(shí)與服務(wù)內(nèi)容等方面。

　　67.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。

　　68.證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　69.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備制度等幾個(gè)方面。

　　70.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。

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