三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對申報材料進行審查，并由中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。(　　)

　　2.證券公司負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務，證券登記結算機構進行復核。(　　)

　　3.證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起3日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。(　　)

　　4.集合資產管理計劃終止運營的，證券公司和資產托管機構在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將集合資產管理計劃資產按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金和證券的形式全部分派給客戶，并注銷證券過戶和資金賬戶。(　　)

　　5.證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶有可能成為證券公司定向資產管理業(yè)務的客戶。(　　)

　　6.在定向資產管理業(yè)務的運作過程中，證券公司發(fā)現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規(guī)定履行報告義務。(　　)

　　7.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產。(　　)

　　8.證券公司集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。(　　)

　　9.證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。(　　)

　　10.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%。(　　)

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