二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

　　2.BCD[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)集合性，即證券公司與客戶是一對多;(2)投資范圍有限定性和非限定性之分;(3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;(4)通過專門賬戶投資運(yùn)作;(5)較嚴(yán)格的信息披露。故本題應(yīng)選BCD。

　　3.ABD[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。故ABD選項(xiàng)正確。

　　4.AC[解析]證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰的條件。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合凈資本不得低于2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為AC。

　　5.ABCD[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還須按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請。以上選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格條件的規(guī)定。本題正確答案為ABCD。

　　6.ABCD[解析]以上選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABD[解析]證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

　　8.ABC[解析]證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：(1)公平公正、誠實(shí)守信;(2)健全制度、規(guī)范運(yùn)作;(3)投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)。故ABC選項(xiàng)正確。

　　9.AD[解析]根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性需求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項(xiàng)不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項(xiàng)的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。

　　10.ACD[解析]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有三種：為單一客h辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。故ACD選項(xiàng)正確。

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