31、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。

　　正確答案：Y

　　32、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。

　　正確答案：N

　　33、 關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

　　正確答案：N

　　34、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn).

　　正確答案：N

　　35、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期，采用T+0交收制。

　　正確答案：N

　　36、配股中未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除，不予以登記。

　　正確答案：Y

　　37、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。

　　正確答案：N

　　38、證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。

　　正確答案：N

　　39、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。

　　正確答案：N

　　40、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　正確答案：Y

　　41、證券交易所管理人員不得開(kāi)立股票賬戶。

　　正確答案：Y

　　42、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。

　　正確答案：Y

　　43、 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益。

　　正確答案：N

　　44、上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。

　　正確答案：Y

　　45、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。

　　正確答案：Y

　　46、客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令.

　　正確答案：Y

　　47、證券交易所為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。

　　正確答案：N

　　48、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。

　　正確答案：Y

　　49、采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。

　　正確答案：Y

　　50、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。

　　正確答案：N

　　51、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。

　　正確答案：Y

　　52、在深圳證券交易所，會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。

　　正確答案：Y

　　53、辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。

　　正確答案：Y

　　54、信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作.

　　正確答案：N

　　55、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

　　正確答案：N

　　56、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。

　　正確答案：N

　　57、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面.

　　正確答案：N

　　58、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

　　正確答案：N

　　59、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。

　　正確答案：Y

　　60、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。

　　正確答案：Y

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