三、判斷題(60*0.5分)

　　1、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。

　　正確答案：Y

　　2、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

　　正確答案：N

　　3、深圳證券交易所結(jié)算模式為證券交易所以法人名義直接在該所的證券登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算賬戶，專門用于辦理其所有下屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。

　　正確答案：N

　　4、我國證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。

　　正確答案：Y

　　5、按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券

　　正確答案：Y

　　6、我國只有在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　正確答案：Y

　　7、 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。

　　正確答案：Y

　　8、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為.

　　正確答案：N

　　9、按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來帳戶。

　　正確答案：Y

　　10、技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò).

　　正確答案：N

　　11、如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　正確答案：Y

　　12、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。

　　正確答案：N

　　13、證券營業(yè)部由于受托時(shí)約定不明.證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　正確答案：N

　　14、登記結(jié)算公司應(yīng)于T日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人。

　　正確答案：N

　　15、開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　正確答案：Y

　　16、在交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　正確答案：N

　　17、 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。

　　正確答案：Y

　　18、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

　　正確答案：Y

　　19、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

　　正確答案：Y

　　20、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

　　正確答案：N

　　21、證券公司對(duì)會(huì)員的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

　　正確答案：N

　　22、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%。

　　正確答案：N

　　23、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。

　　正確答案：Y

　　24、 銀行間債券市場(chǎng)的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。

　　正確答案：Y

　　25、法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。

　　正確答案：Y

　　26、對(duì)上級(jí)公司撥入的營運(yùn)資金，證券營業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值;對(duì)于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。

　　正確答案：N

　　27、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn).

　　正確答案：Y

　　28、期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

　　正確答案：Y

　　29、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購按席位進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購按證券賬戶申報(bào)。

　　正確答案：N

　　30、收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。

　　正確答案：N

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