第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 9 頁:判斷題 |
三、判斷題(60*0.5分)
1、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。
正確答案:Y
2、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
正確答案:N
3、深圳證券交易所結(jié)算模式為證券交易所以法人名義直接在該所的證券登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算賬戶,專門用于辦理其所有下屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。
正確答案:N
4、我國證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。
正確答案:Y
5、按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
正確答案:Y
6、我國只有在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
正確答案:Y
7、 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。
正確答案:Y
8、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的,屬于操縱市場(chǎng)行為.
正確答案:N
9、按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程,會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行,開立資金往來帳戶。
正確答案:Y
10、技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律,工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò).
正確答案:N
11、如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示,在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
正確答案:Y
12、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
正確答案:N
13、證券營業(yè)部由于受托時(shí)約定不明.證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。
正確答案:N
14、登記結(jié)算公司應(yīng)于T日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人。
正確答案:N
15、開放式基金可以委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
正確答案:Y
16、在交易日日終,登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄,完成證券交收。
正確答案:N
17、 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。
正確答案:Y
18、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí),主承銷商為唯一的賣方,其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù),賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
正確答案:Y
19、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案:Y
20、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí),只收工本費(fèi),不收取手續(xù)費(fèi)。
正確答案:N
21、證券公司對(duì)會(huì)員的證券交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
正確答案:N
22、在深圳證券交易所,B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%。
正確答案:N
23、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中,對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托,若能成交,其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。
正確答案:Y
24、 銀行間債券市場(chǎng)的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。
正確答案:Y
25、法人投資者的經(jīng)辦人如果更換,必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件,否則不應(yīng)接受委托。
正確答案:Y
26、對(duì)上級(jí)公司撥入的營運(yùn)資金,證券營業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況,并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料,力求其保值增值;對(duì)于這部分資金的占用,營業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金,上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。
正確答案:N
27、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn).
正確答案:Y
28、期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
正確答案:Y
29、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購按席位進(jìn)行申報(bào),企業(yè)債回購按證券賬戶申報(bào)。
正確答案:N
30、收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益。
正確答案:N
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主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
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便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
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無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
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套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |