11、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用(　　)公式計算。

　　A.加權平均法

　　B.移動加權平均法

　　C.派許加權綜合價格指數(shù)

　　D.幾何加權平均

　　正確答案：C

　　12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括(　　)。

　　A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理

　　B.崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度

　　C.硬件管理、軟件管理

　　D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理

　　正確答案：B

　　13、(　　)屬于明文列示的證券經(jīng)營機構操縱市場行為。

　　A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述

　　C.證券經(jīng)營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票

　　D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券

　　正確答案：D

　　14、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是

　　A. 賠償經(jīng)濟損失

　　B. 情節(jié)嚴重的給予紀律處分

　　C. 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

　　D. 按工作職責確定責任人

　　正確答案：C

　　15、證券交易風險的自律管理通�？蓮� 等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。

　　A. 制度、監(jiān)察和自律管理

　　B. 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備

　　C. 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D. 制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　正確答案：D

　　16、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。

　　A. 50%

　　B. 60%

　　C. 80%

　　D. 100%

　　正確答案：D

　　17、準確地說，(　　)是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。

　　A.業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　B.2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　C.主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　D.2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

　　正確答案：C

　　18、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。

　　A.一個

　　B.兩個

　　C.三個

　　D.四個

　　正確答案：A

　　19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　正確答案：A

　　20、關于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是

　　A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證

　　C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構開立B股股票賬戶

　　D. 境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉讓

　　正確答案：D

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