第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 9 頁:判斷題 |
11、在我國,證券交易所編制指數(shù)時,采用( )公式計算。
A.加權平均法
B.移動加權平均法
C.派許加權綜合價格指數(shù)
D.幾何加權平均
正確答案:C
12、證券營業(yè)部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
B.崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
正確答案:B
13、( )屬于明文列示的證券經(jīng)營機構操縱市場行為。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
正確答案:D
14、對于責任性差錯,處理方法錯誤的是
A. 賠償經(jīng)濟損失
B. 情節(jié)嚴重的給予紀律處分
C. 無論是否發(fā)生損失,都要酌情扣發(fā)責任人獎金
D. 按工作職責確定責任人
正確答案:C
15、證券交易風險的自律管理通?蓮 等方面著手,以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案:D
16、 證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案:D
17、準確地說,( )是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。
A.業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B.2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C.主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
正確答案:C
18、一般規(guī)定,交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。
A.一個
B.兩個
C.三個
D.四個
正確答案:A
19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案:A
20、關于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶,下列說法錯誤的是
A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內(nèi)商業(yè)銀行應向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構開立B股股票賬戶
D. 境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉讓
正確答案:D
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