(21)假設(shè)X股票的貝塔系數(shù)是Y股票的兩倍，下列敘述正確的是( )。

　　AX股票承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大 BY股票承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

　　CX股票獲得的收益越大 DY股票獲得的收益越大

　　頁(yè) 碼：295 專家答案：A解析內(nèi)容 貝塔系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)。

　　(22)基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)體現(xiàn)的凈值更好的反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這屬于 ( )原則。

　　A建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系 B建立憑證管理制度

　　C采取合理的估值方法 D建立復(fù)核制度

　　頁(yè) 碼：130 專家答案：C解析內(nèi)容 基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)體現(xiàn)的凈值更好的反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這屬于采取合理的估值方法的原則。

　　(23)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有( )。

　　A封閉式基金 B開(kāi)放式基金 CETF DLOF

　　頁(yè) 碼：48 專家答案：C解析內(nèi)容 ETF具有獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制。

　　(24)基金管理公司必須以( )為會(huì)計(jì)核算主體。

　　A基金管理人 B基金托管人 C基金份額持有人 D每只基金

　　頁(yè) 碼：181 專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司必須以每只基金為會(huì)計(jì)核算主體。

　　(25)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用( )的方式。

　　A網(wǎng)上和交易所 B柜臺(tái)和交易所 C網(wǎng)上和網(wǎng)下 D柜臺(tái)和網(wǎng)上

　　頁(yè) 碼：62 專家答案：C解析內(nèi)容 目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用網(wǎng)上和網(wǎng)下的方式。

　　(26)在我國(guó)，目前對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)代扣代繳應(yīng)納稅所得額的( )個(gè)人所得稅。

　　A10% B20% C30% D40%

　　頁(yè) 碼：194 專家答案：B解析內(nèi)容 在我國(guó)，目前對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)代扣代繳應(yīng)納稅所得額的20%個(gè)人所得稅。

　　(27)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )年以上。

　　A20 B15 C10 D5

　　頁(yè) 碼：10 專家答案：D解析內(nèi)容 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)5年在以上，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

　　(28)保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺(tái)上進(jìn)行便利的申購(gòu)、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵循了( )。

　　A具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能

　　B具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制

　　C保障基金投資人基金流動(dòng)的安全性

　　D具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

　　頁(yè) 碼：163 專家答案：A解析內(nèi)容 保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺(tái)上進(jìn)行便利的申購(gòu)、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵循了具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能。

　　(29)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有( )。

　　ALOF BETF C貨幣基金 D封閉式基金

　　頁(yè) 碼：48 專家答案：B解析內(nèi)容 ETF的特點(diǎn)： (一)被動(dòng)操作的指數(shù)型基金; (二)獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制; (三)實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度;

　　(30)以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有( )。

　　A監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B監(jiān)管與自律并重原則

　　C審慎監(jiān)管原則 D投資者利益優(yōu)先原則

　　頁(yè) 碼：226，227 專家答案：D解析內(nèi)容 基金監(jiān)管原則： (一)依法監(jiān)管原則; (二)“三公”原則 (三)監(jiān)管與自律并重原則 (四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則; (五)審慎監(jiān)管原則

　　(31)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶是( )。

　　A資金賬戶 B基金銀行存款賬戶 C交易所證券賬戶 D結(jié)算備付金

　　頁(yè) 碼：120 專家答案：C解析內(nèi)容 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶是交易所證券賬戶。

　　(32)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是( )。

　　A基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

　　B基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

　　C公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

　　D公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

　　頁(yè) 碼：103-105

　　專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則;公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次。

　　(33)中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A9 B6 C3 D1

　　頁(yè) 碼：60 專家答案：B解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　(34)封閉式證券投資基金與開(kāi)放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　A期限不同 B法律形式不同 C投資對(duì)象不同 D募集方式不同

　　頁(yè) 碼：10 專家答案：A解析內(nèi)容 封閉式基金與開(kāi)放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場(chǎng)所不同;價(jià)格形成方式不同;激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　(35)債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的( )來(lái)劃分。

　　A發(fā)行人 B收益 C凸度 D久期與信用等級(jí)

　　頁(yè) 碼：38 專家答案：D解析內(nèi)容 債券基金的類型：債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的久期與信用等級(jí)來(lái)劃分。

　　(36)基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由( )任命。

　　A基金管理公司董事會(huì)

　　B基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C基金管理公司總經(jīng)理

　　D基金注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　頁(yè) 碼：102

　　專家答案：A解析內(nèi)容 基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由基金管理公司董事會(huì)任命。

　　(37)投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式為( )。

　　A直線 B曲線 C凹型 D凸型

　　頁(yè) 碼：329 專家答案：D解析內(nèi)容 參考表12-1。投資組合保險(xiǎn)策略在下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票，其支付曲線為凸型。

　　(38)根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在( )日為投資人登記權(quán)益，投資人在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　AT，T+1 BT+1，T+2 CT+2，T+3 DT+3，T+4

　　頁(yè) 碼：69 專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人在T+2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　(39)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

　　A10年 B8年 C5年 D3年

　　頁(yè) 碼：10 專家答案：C解析內(nèi)容 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上。

　　(40)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為( )。

　　A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 B合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者 D合格機(jī)構(gòu)投資者

　　頁(yè) 碼：51專家答案：A解析內(nèi)容 在境內(nèi)募集資金可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

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