31.C

　　【解析】柜臺自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　32.B

　　【解析】證券公司將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是撤銷相關業(yè)務許可。

　　33.A

　　【解析】為了加強證券自營業(yè)務管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為。

　　34.C

　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動屬于內幕信息。

　　35.D

　　【解析】證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產，所以D項說法有誤。

　　36.C

　　【解析】證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

　　37.B

　　【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃，所以B項說法有誤。

　　38.C

　　【解析】證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　39.A

　　【解析】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。

　　40.D

　　【解析】證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　41.B

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。

　　42.A

　　【解析】客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×買入價格)×100%。

　　43.C

　　【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司根據證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。

　　44.A

　　【解析】客戶只能開立1個信用資金賬戶。

　　45.D

　　【解析】買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買人證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

　　46.C

　　【解析】可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。

　　47.A

　　【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務合同。

　　48.B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　49.C

　　【解析】全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

　　50.A

　　【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。51.D

　　【解析】參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質押登記。

　　52.C

　　【解析】2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯合發(fā)布通知，開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點。

　　53.C

　　【解析】對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。

　　54.B

　　【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。

　　55.A

　　【解析】初始登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。

　　56.D

　　【解析】凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

　　57.D

　　【解析】對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結算有限責任公司是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。

　　58.A

　　【解析】在每月前3個營業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。

　　59.B

　　【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收。

　　60.B

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