二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BC

　　【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。

　　2.AC

　　【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。3.AB

　　【解析】會(huì)員可以通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。

　　4.ABD

　　【解析】遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過交易獲取標(biāo)的物為目的。期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。

　　5.ABC

　　【解析】我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　6.ABCD

　　【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　7.CD

　　【解析】上海證券交易所市價(jià)申報(bào)類型：(1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　8.ABD

　　【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　9.BC

　　【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　11.ACD

　　【解析】B項(xiàng)是上海證券交易所的規(guī)定。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　13.ACD

　　【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對(duì)應(yīng)的，營(yíng)銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　14.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　15.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　16.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　17.ACD

　　【解析】結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前，所以B項(xiàng)說法有誤。

　　18.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　19.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　20.BD

　　【解析】權(quán)證漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式：

　　(1)權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例

　　(2)權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例

　　21.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　22.ABC

　　【解析】在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　23.AD

　　【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理;(2)加強(qiáng)監(jiān)管。

　　24.BCD

　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　25.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　26.ACD

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。

　　27.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。

　　29.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　30.AB

　　【解析】客戶及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

　　31.BCD

　　【解析】A項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

　　32.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　33.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　34.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　35.AC

　　【解析】買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。

　　36.ABD

　　【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。

　　37.ABC

　　【解析】申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

　　38.CD

　　【解析】記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。

　　39.BC

　　【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　40.AC

　　【解析】對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施。

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