二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為( )。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　C.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。

　　A.股票

　　B.權(quán)證

　　C.債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有( )。

　　A.通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

　　B.通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

　　C.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

　　D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

　　4.下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有( )。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

　　C.以通過交易獲取標的物為目的

　　D.期貨交易是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行

　　5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括( )。

　　A.增發(fā)上市的股票

　　B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　C.首次公開上市發(fā)行的股票

　　D.連續(xù)競價階段交易的股票

　　6.非柜臺委托主要有( )等形式。

　　A.人工電話委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　C.傳真委托

　　D.自助和電話自動委托

　　7.上海證券交易所可以接受的市價申報有( )。

　　A.本方最優(yōu)價格申報

　　B.對手方最優(yōu)價格申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　D.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括( )。

　　A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日( )。

　　A.9：25～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：30

　　D.13： 00～15：27

　　10.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。

　　A.證券名稱

　　B.成交價

　　C.成交量

　　D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

　　11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　B.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指( )。

　　A.10%以上的證券中斷交易

　　B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　　D.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有( )。

　　A.緣故法

　　B.被動接受法

　　C.介紹法

　　D.陌生拜訪法

　　14.證券營業(yè)部重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理要求的具體措施有( )。

　　A.賬戶管理應(yīng)專人負責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資金存取系統(tǒng)

　　D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整

　　15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有( )。

　　A.申購新股資金凍結(jié)期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補全

　　D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

　　16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。

　　A.可度量性

　　B.有價值

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有( )。

　　A.申請材料送交日為T-5日前

　　B.結(jié)算公司核準答復(fù)日為T-2日前

　　C.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　D.公告刊登日為T日

　　18.股份報價轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于( )。

　　A.結(jié)算方式不同

　　B.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C.信息披露標準不同

　　D.掛牌公司屬性不同

　　19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.配股

　　B.送紅股

　　C.增發(fā)新股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價格

　　20.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有( )。

　　A.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×25%×行權(quán)比例

　　B.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%x行權(quán)比例

　　C.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×25%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權(quán)比例

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