21.下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有( )。

　　A建立防火墻制度

　　B.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　C.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　22.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向( )報告并提出處理建議。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.股東大會

　　23.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　　A.保薦人

　　B.發(fā)行人控股的公司

　　C.發(fā)行人的高級管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

　　24.有下列( )行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

　　A以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價格的

　　25.下列屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有( )。

　　A.國債

　　B.公司債券

　　C.國家重點建設(shè)債券

　　D.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　26.下列屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有( )。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　C.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　27.( )應(yīng)當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則，了解的客戶的基本情況有( )。

　　A.財產(chǎn)與收入狀況

　　B.性格脾氣

　　C.投資偏好

　　D.風險承受能力

　　29.客戶融人證券后、歸還證券前，應(yīng)當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償?shù)那闆r有( )。

　　A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償

　　C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的基準指數(shù)，在深圳證券交易所是指( )。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.中小板指數(shù)

　　C.深證綜合指數(shù)

　　D.深證100指數(shù)

　　31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下( )措施進行控制。

　　A.調(diào)整擔保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔保比例

　　32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有( )。

　　A.用于充抵保證金的現(xiàn)金

　　B.相關(guān)利息、費用的余額

　　C.客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金

　　D.證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額

　　33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購包含的品種有( )。

　　A.63天

　　B.91天

　　C.182天

　　D.273天

　　34.全國銀行間債券回購參與者包括( )。

　　A.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　B.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行總行

　　C.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

　　D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

　　35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有( )。

　　A.雙方均需繳納履約金

　　B.履約金到期歸屬按規(guī)則判定

　　C.履約金比率由中國證券業(yè)協(xié)會確定

　　D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限

　　36.在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是( )。

　　A.資金融入方

　　B.資金融出方

　　C.賣出回購方

　　D.買入返售方

　　37.下列關(guān)于清算的解釋，說法正確的有( )。

　　A.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　B.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

　　C.根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

　　D.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　38.凈額清算又分為( )。

　　A.單邊凈額清算

　　B雙邊凈額清算

　　C.多邊凈額清算

　　D.三邊凈額清算

　　39.我國證券市場目前已經(jīng)在( )等一些證券品種實行了貨銀對付制度。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.權(quán)證

　　D.ETF

　　40.按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為( )。

　　A.證券交易所集中交易過戶登記

　　B.證券交易所非集中交易過戶登記

　　C.部分交易過戶登記

　　D.全部交易過戶登記

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