二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.下列不屬于公開(kāi)原則的是( ).

　　A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

　　B.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

　　C.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　D.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

　　2.下列關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.股票是一種有價(jià)證券

　　B.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　3.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有( )。

　　A.電話(huà)委托

　　B.傳真委托

　　C.委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券

　　4.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣’5億元。

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)

　　B.證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理

　　C.證券投資咨詢(xún)

　　D.證券承銷(xiāo)與保薦、證券資產(chǎn)管理

　　5.證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券( )。

　　A.數(shù)量

　　B.價(jià)格

　　C.種類(lèi)

　　D.相應(yīng)的變動(dòng)情況

　　6.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有( )。

　　A.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　7.證券交易的清算包括( )。

　　A.收益清算

　　B.證券清算

　　C.資金清算

　　D.價(jià)格清算

　　8.委托指令的基本要素包括( )。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.品種

　　C.價(jià)格

　　D.買(mǎi)賣(mài)方向

　　9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下( )要求單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股才可以采用大宗交易方式。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.國(guó)債及債券回購(gòu).

　　D.基金

　　10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的( )。

　　A.最低價(jià)格賣(mài)出

　　B.最高價(jià)格賣(mài)出

　　C.最低價(jià)格買(mǎi)人

　　D.最高價(jià)格買(mǎi)入

　　11.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的人民

　　幣金融工具，包括( )。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.中國(guó)人民銀行發(fā)行的國(guó)債

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　12.下列實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。

　　A.B股

　　B.債券

　　C.權(quán)證

　　D.深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )。

　　A.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

　　B.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)

　　C.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

　　D.投資者自行買(mǎi)賣(mài)

　　14.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有( )。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　B.《客戶(hù)須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

　　15.《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括( )。

　　A.客戶(hù)

　　B.客戶(hù)指定的存管銀行

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.證券公司

　　16.市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括( )。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.投資者行為因素

　　D.心理因素

　　17.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有( )。

　　A.穩(wěn)定性

　　B.市場(chǎng)性

　　C.連續(xù)性

　　D.安全性

　　18.公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )等的，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　A.以股抵債

　　B.重大資產(chǎn)重組

　　C.向原有股東配售股份

　　D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　19.在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.凍結(jié)

　　B.再投資

　　C.質(zhì)押

　　D.待處理

　　20.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　C.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

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