參考答案

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　【解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

　　2.C

　　【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　3.D

　　【解析】回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點。

　　4.A

　　【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

　　5.C

　　【解析】證券交易機制從交易價格的決定特點劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。

　　6.C

　　【解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。

　　7.B

　　【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再 征收。

　　8.A

　　【解析】對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立1個。

　　9.D

　　【解析】自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

　　10.A

　　【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　11.A

　　【解析】中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。

　　12.C

　　【解析】債券買斷式回購的計價單位是每百元面值債券的到期購回價格。

　　13.B

　　【解析】申報方數(shù)量不明確的，上證交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。

　　14.D

　　【解析】每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱。

　　15.D

　　【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15：00～15：30。

　　16.B

　　【解析】在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

　　17.A

　　【解析】證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　18.C

　　【解析】C項屬于無法正常開始交易的情形。

　　19.B

　　【解析】在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

　　20.C

　　【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　21.D

　　【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

　　22.D

　　【解析】對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。

　　23.B

　　【解析】自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　24.A

　　【解析】差異性市場營銷策略也稱“多重細(xì)分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求。

　　25.B

　　【解析】網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個交易日內(nèi)完成登記。

　　26.C

　　【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個工作日。

　　27.A

　　【解析】采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

　　28.D

　　【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。

　　29.B

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　30.D

　　【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。

　　31.C

　　【解析】目前，銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　33.C

　　【解析】操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　34.B

　　【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息。

　　35.A

　　【解析】交易手續(xù)簡單、清晰，費時少，屬于柜臺自營買賣的特點。

　　36.D

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管要求會員按月編制庫存證券報表。

　　37.A

　　【解析】單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　38.C

　　【解析】市場風(fēng)險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。

　　39.B

　　【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。40.A

　　【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　41.C

　　【解析】訌E券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　42.D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　43.C

　　【解析】證券市場上客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　44.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

　　45.I)

　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保汪金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項。

　　46.B

　　【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　47.C

　　【解析】賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。

　　48.D

　　【解析】作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。49.C

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。

　　50.B

　　【解析】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。

　　51.A

　　【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。

　　52.B 【解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。

　　53.C

　　【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。

　　54.B

　　【解析】上海、征券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。

　　55.D

　　【解析】證券和資金實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。

　　56，C

　　【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。

　　57.A

　　【解析】經(jīng)過初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認(rèn)。

　　58.C

　　【解析】與滾動交收相對應(yīng)的是會計日交收，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收。

　　59.B

　　【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　60.A

　　【解析】為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風(fēng)險即為價差風(fēng)險。

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