第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 4 頁(yè):多選題 |
第 6 頁(yè):判斷題 |
第 9 頁(yè):參考答案及解析 |
二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題,每小題1分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.證券投資基金的主要特點(diǎn)表現(xiàn)為( )。
A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.組合投資、分散風(fēng)臉
C.獨(dú)立托管、保障安全
D.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理
2.在我國(guó),契約型基金依據(jù)( )之間所簽署的基金合同設(shè)立。
A基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金監(jiān)管部門(mén)
3.以下關(guān)于淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金的說(shuō)法,正確的有( )。
A.為公司型封閉式基金
B.于1992年11月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)正式設(shè)立
C.60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),40%投向上市公司
D.于1993年8月在上海證券交易所最早掛牌上市
4.公募基金具有的主要特征有( )。
A.可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣
B.基金募集對(duì)象不固定
C.投資金額要求低,適宜中小投資者參與
D.遵守基金法律和法規(guī)的約束,并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管
5.貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
A.剩余期限超過(guò)397天的債券
B.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
C. 1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
D.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)
6.投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金,一般通過(guò)( )辦理。
A.商業(yè)銀行
B.基金管理人
C.證券交易所
D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)
7.出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定( )。
A.拒絕全額贖回
B.接受全額贖回
C.部分延期贖回
D.全部延期贖回
8.ETF申購(gòu)、贖回清單公告的內(nèi)容包括( )。
A.T日預(yù)估現(xiàn)金部分
B.現(xiàn)金替代
C.基金份額凈值
D. T-1日現(xiàn)金差額
9.基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺(tái)保障,它通常包括( )。
A.基金清算
B.信息披露
C.核算與估值
D.基金注冊(cè)登記
10.董事會(huì)審議下列( )事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。
A.公司和基金審計(jì)事務(wù)
B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.公司管理的基金季度報(bào)告
D.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易
11.基金托管人的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)安全
B.有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益
C.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的
真實(shí)性、準(zhǔn)確性
D.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照要求運(yùn)作
基金資產(chǎn)
12.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理
人的估值結(jié)果即( )進(jìn)行的核對(duì)。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計(jì)凈值
C.期末基金份額凈值
D.期初基金份額凈值
13.基金托管人內(nèi)部控制的原則除及時(shí)性原則和有效性原則外,還包括( )。
A合法性原則
B.審慎性原則
C.完整性原則
D.獨(dú)立性原則
14.基金營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo),有其特殊性,主要體現(xiàn)在( )。
A.服務(wù)性
B.專(zhuān)業(yè)性
C.規(guī)范性
D.適用性
15.證券投資基金設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)服務(wù)部門(mén),通過(guò)一套完整的客戶(hù)服務(wù)流程,一系列完備
的軟、硬件設(shè)施,以系統(tǒng)化的方式,應(yīng)用( )實(shí)現(xiàn)客戶(hù)服務(wù)。
A.電話(huà)服務(wù)中心
B.郵寄服務(wù)
C.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
D.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)
16.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中,不得進(jìn)行的行為有( )。
A.在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂
B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折
D.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金
17.下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有( )。
A.基金管理費(fèi)
B.基金托管費(fèi)
C.基金合同生效前的信息披露費(fèi)用
D.基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)
18.基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注包括( )。
A.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)
B.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明
D.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明
19.投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因( )等實(shí)現(xiàn)的損益。
A.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益
B.ETF替代損益
C.因股票、基金投資等獲得的股利收益
D.買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益
20.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定,正確的有( )。
A.每日進(jìn)行收益分配
B.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí),將同時(shí)分配包括周六和周日的利潤(rùn)
C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益
D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
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