二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券投資基金的主要特點(diǎn)表現(xiàn)為(　　)。

　　A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.組合投資、分散風(fēng)臉

　　C.獨(dú)立托管、保障安全

　　D.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理

　　2.在我國(guó)，契約型基金依據(jù)(　　)之間所簽署的基金合同設(shè)立。

　　A基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金監(jiān)管部門(mén)

　　3.以下關(guān)于淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.為公司型封閉式基金

　　B.于1992年11月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)正式設(shè)立

　　C.60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司

　　D.于1993年8月在上海證券交易所最早掛牌上市

　　4.公募基金具有的主要特征有(　　)。

　　A.可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.基金募集對(duì)象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管

　　5.貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　B.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　C. 1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　D.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)

　　6.投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)(　　)辦理。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金管理人

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)

　　7.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定(　　)。

　　A.拒絕全額贖回

　　B.接受全額贖回

　　C.部分延期贖回

　　D.全部延期贖回

　　8.ETF申購(gòu)、贖回清單公告的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.T日預(yù)估現(xiàn)金部分

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.基金份額凈值

　　D. T-1日現(xiàn)金差額

　　9.基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺(tái)保障，它通常包括(　　)。

　　A.基金清算

　　B.信息披露

　　C.核算與估值

　　D.基金注冊(cè)登記

　　10.董事會(huì)審議下列(　　)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

　　A.公司和基金審計(jì)事務(wù)

　　B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.公司管理的基金季度報(bào)告

　　D.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

　　11.基金托管人的作用主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)安全

　　B.有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　C.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的

　　真實(shí)性、準(zhǔn)確性

　　D.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照要求運(yùn)作

　　基金資產(chǎn)

　　12.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

　　《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理

　　人的估值結(jié)果即(　　)進(jìn)行的核對(duì)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額累計(jì)凈值

　　C.期末基金份額凈值

　　D.期初基金份額凈值

　　13.基金托管人內(nèi)部控制的原則除及時(shí)性原則和有效性原則外，還包括(　　)。

　　A合法性原則

　　B.審慎性原則

　　C.完整性原則

　　D.獨(dú)立性原則

　　14.基金營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.服務(wù)性

　　B.專(zhuān)業(yè)性

　　C.規(guī)范性

　　D.適用性

　　15.證券投資基金設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)服務(wù)部門(mén)，通過(guò)一套完整的客戶(hù)服務(wù)流程，一系列完備

　　的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用(　　)實(shí)現(xiàn)客戶(hù)服務(wù)。

　　A.電話(huà)服務(wù)中心

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　D.“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

　　16.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，不得進(jìn)行的行為有(　　)。

　　A.在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折

　　D.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

　　17.下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有(　　)。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金合同生效前的信息披露費(fèi)用

　　D.基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)

　　18.基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注包括(　　)。

　　A.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)

　　B.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明

　　D.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明

　　19.投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因(　　)等實(shí)現(xiàn)的損益。

　　A.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益

　　B.ETF替代損益

　　C.因股票、基金投資等獲得的股利收益

　　D.買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益

　　20.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有(　　)。

　　A.每日進(jìn)行收益分配

　　B.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，將同時(shí)分配包括周六和周日的利潤(rùn)

　　C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

　　D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　7月改革后，證券從業(yè)資格考試最好要這樣復(fù)習(xí)| 2015證券報(bào)名時(shí)間

　　證券從業(yè)考試制度改革有關(guān)問(wèn)題通知| 2015年7月證券預(yù)約式成績(jī)查詢(xún)時(shí)間