三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，

　　由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共

　　享，風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的

　　受益人。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響;封閉式基會的買賣價格以基金

　　份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.1997年11月14日，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。 (　　) A.正確

　　B.錯誤

　　5.根據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金、ETF、10F等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.防御型股票是利潤不隨經(jīng)濟(jì)衰退而下降，可以有效抵御經(jīng)濟(jì)衰退影響的一類股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.當(dāng)市場利率提高時，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會

　　面臨再投資風(fēng)險。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.上證50ETF是我國第一只ETF。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.開放式基金認(rèn)購中，投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.貨幣市場基金收取認(rèn)購費、贖回費。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.基金轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.在ETF申購、贖回過程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無

　　法在申購時買人的證券。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.我國對基金管理公司實行較為嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.由基金經(jīng)理根據(jù)投資決策中規(guī)定的投資對象、投資結(jié)構(gòu)和持倉比例等，在市場上選擇

　　合適的股票、債券和其他有價證券來構(gòu)建投資組合。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.目前我國基金管理公司全是無限責(zé)任公司。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.適時性原則要求，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)

　　的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時修改或完

　　善。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.基金托管人可按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值，獨立、完整、安全地保管基

　　金的全部資產(chǎn)。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　19.基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的

　　成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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