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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A. 3年

　　B. 6年

　　C. 10年

　　D. 20年

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　2.下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。

　　A. 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B. 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D. 基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　解析：投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。選項(xiàng)A、B正確。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故選項(xiàng)C正確�；�金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任，基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任�；�金托管人與基金管理人不可以為同一機(jī)構(gòu)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　3.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　B. 公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

　　C. 對公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　D. 公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

　　4.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A. 3萬元以上30萬元以下

　　B. 5萬元以上50萬元以下

　　C. 3萬元以上10萬元以下

　　D. 3萬元以上20萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　5.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是( )。

　　A. 1萬元

　　B. 10萬元

　　C. 25萬元

　　D. 40萬元

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　6.下列有關(guān)從事上市公司收購業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 財(cái)務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)有不當(dāng)行為的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B. 財(cái)務(wù)顧問在收購中，應(yīng)關(guān)注被收購公司是否存在為收購人提供擔(dān)保

　　C. 財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為收購人利用收購損害收購公司合法權(quán)益的，應(yīng)拒絕為其提供服務(wù)

　　D. 財(cái)務(wù)顧問要進(jìn)行獨(dú)立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助核查

　　正確答案：D

　　解析：財(cái)務(wù)顧問在收購過程中和持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)關(guān)注被收購公司是否存在為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保或者借款等損害上市公司利益的情形，發(fā)現(xiàn)有違法或者不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。故選項(xiàng)A、B正確。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》，財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)拒絕為收購人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。故選項(xiàng)C正確。財(cái)務(wù)顧問為履行職責(zé)，可以聘請其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其對收購人進(jìn)行核查，但應(yīng)當(dāng)對收購人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　7.證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的( )。

　　A. 管理人、托管人和持有人

　　B. 發(fā)起人、管理人和托管人

　　C. 托管人、發(fā)起人和持有人

　　D. 受益人、管理人和持有人

　　正確答案：A

　　解析：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　8.在可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷業(yè)務(wù)中，保薦機(jī)構(gòu)的義務(wù)不包括( )。

　　A. 對發(fā)行申請文件進(jìn)行核查

　　B. 出具證券發(fā)行保薦書

　　C. 上市后的持續(xù)督導(dǎo)

　　D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理

　　正確答案：D

　　解析：保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。故選項(xiàng)A、C正確。發(fā)行保薦書是保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人為推薦發(fā)行人證券發(fā)行而出具的正式法律文件，也是評價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。故選項(xiàng)B正確。在承銷業(yè)務(wù)中，不包括對可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　9.以下關(guān)于投資主辦人說法正確的是( )。

　　A. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

　　B. 投資主辦人不得少于3人3.6.1.3

　　C. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

　　D. 同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)3.6.2.3

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第37條，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。故選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人，故選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第53條，同一高級管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù);同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。故選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤、選項(xiàng)D正確。

　　10.下列客戶中，證券公司可以接受進(jìn)行定向資產(chǎn)管理的是( )。

　　A. 法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明

　　B. 個(gè)人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元

　　C. 客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元

　　D. 客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元

　　正確答案：C

　　解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元�？蛻粑�托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。故選C。

　　11.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是( )。

　　A. 按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B. 按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C. 直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)

　　D. 在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告

　　正確答案：D

　　解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

　　12.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額( )以上。

　　A. 20%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　13.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A. 董事會(huì)可以對公司分立事項(xiàng)作出決議

　　B. 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C. 股東會(huì)的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D. 有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會(huì)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請股票上市的股東大會(huì)決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第43條的規(guī)定，股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《公司法》第26條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對有限責(zé)任公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　14.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A. 證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密

　　B. 證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C. 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D. 證券公司向客戶提供投資建議時(shí)，可以預(yù)測證券價(jià)格的漲跌

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　15.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A. 改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　B. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開所在機(jī)構(gòu)后

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　16.根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　B. 責(zé)令停止職權(quán)

　　C. 依法移送司法機(jī)關(guān)

　　D. 對其采取監(jiān)管談話

　　正確答案：C

　　解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　17.一般來說，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對象不包括( )。

　　A. 證券投資基金管理公司

　　B. 財(cái)務(wù)公司

　　C. 證券公司

　　D. 商業(yè)銀行

　　正確答案：D

　　解析：新股的發(fā)行一般都是通過向詢價(jià)對象詢價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格的。詢價(jià)對象是指符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、主承銷商自主推薦的機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者。故選D。

　　18.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是( )。

　　A. 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　B. 接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　C. 接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D. 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。故選A。

　　19.以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)( )。

　　A. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B. 證券資信評估機(jī)構(gòu)

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 金融資產(chǎn)管理公司

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第3條，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：證券公司;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);證券投資咨詢機(jī)構(gòu);證券資信評估機(jī)構(gòu);中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。故選D。

　　20.下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)允許行為的說法，正確的是( )。

　　A. 以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘騙客戶

　　C. 補(bǔ)充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金

　　D. 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn);②以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;③通過電視、報(bào)刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案;④接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額;⑤以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;⑦使用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;⑧內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為;⑨超出公司經(jīng)營范圍從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故選D。

　　21.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

　　B. 在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　C. 證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試

　　D. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試，確保自營業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　22.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括( )。

　　A. 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C. 公司的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　D. 公司減資、合并、分立的決定

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;?公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　23.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 12

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　24.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A. 客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C. 證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　25.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A. 融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)

　　B. 所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性

　　C. 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D. 剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。故選項(xiàng)A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

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