第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。

　　Ⅰ.當(dāng)事人的名稱

　�、�.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　�、�.包銷的期限及起止日期

　�、�.違約責(zé)任

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　52.股份有限公司申請股票上市的條件有()。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　53.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有()。

　�、�.提供交易的場所

　�、�.設(shè)計合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　54.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　�、�.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

　�、�.風(fēng)險揭示書

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料

　　55.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括()。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　Ⅲ.客戶資料的保密性

　�、�.客戶指令的權(quán)威性

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　56.下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有( )。

　�、�.合伙企業(yè)

　�、�.有限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.個體工商戶

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　57.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有( )。

　�、�.集合計劃的推廣期限

　�、�.集合計劃的管理期限

　　Ⅲ.集合計劃的目標(biāo)規(guī)模

　　Ⅳ.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：選項Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容，但不屬于集合計劃介紹的內(nèi)容。集合計劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓(xùn)劃的目標(biāo)規(guī)模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。

　　58.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )

　�、�.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　�、�.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

　�、�.代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：選項Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。選項Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。選項Ⅳ，根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　59.下列屬于《融資融券交易風(fēng)險揭示書》的內(nèi)容的有( )。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險放大的特點

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度

　�、�.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　　Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司不會相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：選項Ⅳ，《融資融券交易風(fēng)險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險，其余三項均為《融資融券交易風(fēng)險揭示書》的內(nèi)容。

　　60.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有( )。

　�、�.現(xiàn)金

　　Ⅱ.上市證券

　�、�.央行票據(jù)

　�、�.企業(yè)債券

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。

　　61.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。

　�、�.公司名稱

　　Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍

　�、�.公司法定代表人姓名

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　62.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

　�、�.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　63.下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。

　�、�.受獎勵單位或個人

　�、�.表彰單位

　�、�.表彰內(nèi)容

　　Ⅳ.獎勵等級

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　64.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。

　　Ⅰ.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱

　�、�.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人

　�、�.處罰處分時間

　�、�.處罰處分類別

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　65.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有()。

　　Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

　�、�.可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

　�、�.擔(dān)保物被證券公司強制平倉

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　66.申請合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

　�、�.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

　�、�.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　�、�.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，申請合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰;④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　67.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　Ⅰ.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　Ⅲ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　Ⅳ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請日前六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;③全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　68.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，應(yīng)提交的材料有( )。

　�、�.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　　Ⅱ.申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾

　�、�.協(xié)會要求報送的其他材料

　�、�.證券公司對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：①申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾;③協(xié)會要求報送的其他材料。

　　69.優(yōu)先股合格投資者包括( ) 。

　�、�.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)

　�、�.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品

　�、�.實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬元的企業(yè)法人

　�、�.實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《優(yōu)先股試點管理辦法》規(guī)定，本辦法所稱合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣五百萬元的企業(yè)法人;④實繳出資總額不低于人民幣五百萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)、符合國務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

　　70.證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并提交相關(guān)材料。證券公司應(yīng)提交的材料有( )。

　�、�.備案報告

　�、�.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

　�、�.關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　71.證券公司應(yīng)當(dāng)()，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　�、�.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　Ⅱ.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理

　　Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

　�、�.防范公司與客戶之間的利益沖突

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　72.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有()。

　�、�.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　�、�.記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

　�、�.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　�、�.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：選項Ⅱ，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　73.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

　�、�.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　�、�.客戶人數(shù)在200人以下

　�、�.證券公司主管人員擔(dān)任計劃管理人

　�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔(dān)任計劃管理人。集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。

　　74.上市公司暫停股票上市交易的情形有()。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　�、�.公司有重大違法行為

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　75.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　�、�.年滿18周歲

　�、�.年滿20周歲

　　Ⅲ.高中以上文化程度

　�、�.完全民事行為能力

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

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