2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(5)

　　多選題二

　　題目161：證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。

　　依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 √

　　上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%-納入基金

　　發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入 √

　　所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金 √

　　題目162：( )是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個(gè)品種。

　　股票期貨

　　利率期貨

　　外匯期貨

　　股票價(jià)格指數(shù)期貨 √

　　題目163：關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。

　　內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) √

　　內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) √

　　證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別 √

　　證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響

　　題目164：股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

　　董事會

　　A股市場相關(guān)股東 √

　　H股市場相關(guān)股東

　　B股市場相關(guān)股東

　　題目165：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理原則是指( )。

　　不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托 √

　　不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾 √

　　需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣 √