題目166:利率期貨品種主要包括( )。
股票組合的期貨
債券期貨 √
主要參考利率期貨 √
單只股票期貨
題目167:證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。
證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) √
證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 √
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定 √
證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) √
題目168:金融債券的發(fā)行主體是( )。
銀行 √
非銀行的金融機(jī)構(gòu) √
中央政府
上市公司
題目169:從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看,證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的,必須符合( )規(guī)定。
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20% √
按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 √
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% √
按對(duì)客戶融券規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
題目170:獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的,( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。
董事會(huì)
獨(dú)立董事本人 √
總經(jīng)理
證券公司 √
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