題目171:基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
投資數(shù)量不同
風險水平不同 √
反映的關(guān)系不同 √
所籌資金的投向不同 √
題目172:證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送( )。
中國證券登記結(jié)算有限責任公司
財政部 √
中國人民銀行 √
證監(jiān)會 √
題目173:屬于證券業(yè)務(wù)人員保證性行為的是( )。
遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度 √
努力鉆研業(yè)務(wù),提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 √
熱愛本職工作,準確執(zhí)行客戶指令,為客戶保密 √
積極維護投資者合法權(quán)益,珍睹證券業(yè)的職業(yè)榮譽 √
題目174:新《公司法》規(guī)定,上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,( )。
不得對該項決議行使表決權(quán) √
董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過 √
董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行 √
不得代理其他董事行使表決權(quán) √
題目175:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對上市公司非公開發(fā)行股票作出以下方面的規(guī)定( )。
發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% √
限制發(fā)行對象的資格和數(shù)量 √
股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 √
在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴格要求的前提下,對發(fā)行公司的盈利指標和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求
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