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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測卷(5)

2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行?荚嚢商厮鸭砹2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測卷,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。

  題目171:基金與股票的重要區(qū)別在于( )。

  投資數(shù)量不同

  風險水平不同 √

  反映的關(guān)系不同 √

  所籌資金的投向不同 √

  題目172:證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送( )。

  中國證券登記結(jié)算有限責任公司

  財政部 √

  中國人民銀行 √

  證監(jiān)會 √

  題目173:屬于證券業(yè)務(wù)人員保證性行為的是( )。

  遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度 √

  努力鉆研業(yè)務(wù),提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 √

  熱愛本職工作,準確執(zhí)行客戶指令,為客戶保密 √

  積極維護投資者合法權(quán)益,珍睹證券業(yè)的職業(yè)榮譽 √

  題目174:新《公司法》規(guī)定,上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,( )。

  不得對該項決議行使表決權(quán) √

  董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過 √

  董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行 √

  不得代理其他董事行使表決權(quán) √

  題目175:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對上市公司非公開發(fā)行股票作出以下方面的規(guī)定( )。

  發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% √

  限制發(fā)行對象的資格和數(shù)量 √

  股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 √

  在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴格要求的前提下,對發(fā)行公司的盈利指標和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求

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