2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(9)

　　101.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施( )。

　　A.停業(yè)整頓

　　B.托管，接管

　　C.行政重組

　　D.撤銷

　　102.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的行為有( )

　　A.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入規(guī)定的

　　103.欺詐客戶行為包括( )(1分)

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　104.根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)( )

　　A.提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.教育和組織會(huì)員遵守法律、行政法規(guī)

　　C.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流

　　D.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　105.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范當(dāng)中的廉潔保密包括( )。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信 B.嚴(yán)守信用 C.潔身自好 D.作風(fēng)正派

　　106.證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史經(jīng)歷了( )

　　A. 萌芽階段 B. 初步發(fā)展階段

　　C. 停滯階段 D. 恢復(fù)階段

　　107.證券交易所主要職責(zé)不包括( )

　　A. 提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

　　B. 協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　C. 為會(huì)員提供信息服務(wù)

　　D. 確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

　　108.基性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )(1分)

　　A. 證券投資基金 B. 社�；�金

　　C. 企業(yè)年金 D. 社會(huì)公益基金

　　109.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生主要?dú)w因于( )(1分)

　　A. 社會(huì)化大生產(chǎn) B. 商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　C. 股份制的發(fā)展 D. 信用制度的發(fā)展

　　110.貨幣證券主要包括( )

　　A. 商業(yè)證券 B. 銀行匯票

　　C. 銀行本票 D. 支票