2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(9)

　　11.負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)( )。

　　A.基金份額持有人 B.基金管理人

　　C.基金保管人 D.基金托管人

　　12.衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)的是( )

　　A.基金資產(chǎn)凈值 B.基金總份額

　　C.基金資產(chǎn)總值 D.基金負(fù)債

　　13.對基金投資進(jìn)行限制的目的不包括以下哪項( )

　　A. 引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險

　　B. 避免基金操縱市場

　　C.　提高基金盈利水平

　　D. 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　14.以下哪項風(fēng)險不屬于證券投資基金的風(fēng)險()

　　A. 市場風(fēng)險 B. 管理能力風(fēng)險

　　C. 技術(shù)風(fēng)險 D. 政治風(fēng)險

　　15.( )是最有影響的政治因素。

　　A. 戰(zhàn)爭

　　B. 政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

　　C. 政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等 D. 國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　　16.社會公眾依法以其擁有的資產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份是( )。

　　A. 國家股 B. 法人股

　　C. 社會公眾股 D. 外資股

　　17.下列關(guān)于境外上市外資股和境內(nèi)外資股的說法錯誤的是( )。

　　A. 都采用記名股票形式 B. 都以人民幣標(biāo)明面值

　　C. 都在中國境內(nèi)上市 D. 都以外幣支付外資股股東股利及其他款項

　　18.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)得( )以上;公司股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。

　　A. 25% 15% B. 20% 15%

　　C. 25% 10% D. 20% 10%

　　19.流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份是( )。

　　A. 有限售條件股份 B. 無限售條件股份

　　C. 未上市流通股 D. 已上市流通股

　　20.指明了債券的債務(wù)主體，明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人的償還本息的義務(wù)，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)的債券票面要素是( )。

　　A.債券的票面價值 B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率 D.債券發(fā)行者的名稱