2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(9)

　　56.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式叫做證券( )

　　A.包銷 B.代銷 C.公開銷售 D.非公開銷售

　　57.證券登記結(jié)算公司為( )開立( )

　　A.投資者，清算賬戶 B.投資者，結(jié)算賬戶

　　C.證券公司，清算賬戶 D.證券公司，結(jié)算賬戶

　　58.目前，我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是指證券公司按照客戶委托，通過(　)進(jìn)行的代理買賣。

　　A.柜臺 B.證券交易所

　　C 證券承銷 D.證券登記結(jié)算公司有價證券是指標(biāo)有票面金額，59.用于證明( )。

　　A. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證

　　B. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產(chǎn)擁有所有權(quán)或管理權(quán)的憑證

　　C. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產(chǎn)擁有管理權(quán)或債權(quán)的憑證

　　D. 持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產(chǎn)擁有支配權(quán)或管理權(quán)的憑證

　　60. 下列選項(xiàng)中不屬于貨幣證券的是( )。

　　A.銀行匯票 B.銀行本票 　　　C.支票 D. 股票

　　不定項(xiàng)選擇題(以下4小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　61.證券承銷方式有( )

　　A.自銷 B.零售 C.包銷 D.代銷

　　62.信息系統(tǒng)的組成部分不包括( )

　　A.交易通信網(wǎng) B.信息服務(wù)網(wǎng) C.交易席位 D.證券報刊

　　63.證券交易中主要的交易規(guī)則包括( )

　　A.交易時間 B.交易單位 C.價位 D.報價方式

　　64.針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，具體包括( )(1分)

　　A.建立募集資金使用定期審計(jì)制度

　　B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報告說明會制度

　　C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

　　D.建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)

　　65.我國的基金指數(shù)有( )

　　A.中證基金指數(shù)系列 B.上證基金指數(shù) C.深圳基金指數(shù) D.中國基金指數(shù)

　　66.系統(tǒng)風(fēng)險包括( )

　　A.政策風(fēng)險 B.信用風(fēng)險 C.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 D.利率風(fēng)險

　　67.收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是( )

　　A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)

　　B.風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高

　　C.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

　　D.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較大

　　68.在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律是( )(1分)

　　A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　　B.不同債券的利率不同

　　C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　69.不符合以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)的選項(xiàng)是( )(1分)

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是不相同的

　　70.在證券交易所的交易系統(tǒng)中，不是整個交易系統(tǒng)核心的選項(xiàng)有( )

　　A.交易大廳 B.參與者交易業(yè)務(wù)單元 C.交易席位 D.交易主機(jī)