三、判斷題

　　1.A

　　本題考查有價(jià)證券的概念。題干表述正確。

　　2.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的特征。題干表述正確。

　　3.B

　　中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

　　4.B

　　中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　5.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。l790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。

　　6.B

　　隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。

　　7.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查債權(quán)證券。題干表述正確。

　　9.B。

　　本題考查除息除權(quán)日。除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的l個(gè)工作日，本13之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　10.B

　　本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況。股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展是股票價(jià)格的基石。

　　11.A

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一——公司經(jīng)營(yíng)狀況。題干表述正確。

　　12.A

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。題干表述正確。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的種類。題干表述正確。

　　14.A

　　本題考查國(guó)家股。題干表述正確。

　　15.B

　　本題考查紅籌股。紅籌股不屬于外資股。

　　16.A

　　本題考查債券的流動(dòng)性。題干表述正確。

　　17.A

　　本題考查國(guó)債。題干表述正確。

　　18.A’’

　　本題考查我國(guó)的地方政府債券。題干表述正確。

　　19.B

　　本題考查混合資本債券。按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　20.A

　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

　　21.B

　　國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。

　　22.B

　　歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

　　23.B

　　1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。

　　24.A

　　本題考查契約型基金。題干表述正確。

　　25.A

　　本題考查貨幣市場(chǎng)基金。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.B

　　本題考查我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍。我國(guó)的基金管理公司可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。

　　28.A

　　本題考查基金托管人的條件。題干表述正確。

　　29.B

　　基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　30.A

　　本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。

　　31.A

　　本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

　　32.B

　　期貨交易進(jìn)行的是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易，而不是非標(biāo)準(zhǔn)化的。

　　33.B

　　利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　34.A

　　題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查金融互換交易。題干表述正確。

　　36.B

　　從一定的意義上說(shuō)，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。

　　37.B

　　可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。

　　38.A

　　本題考查存托憑證在中國(guó)的發(fā)展。題干表述正確。

　　39.A

　　本題考查證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的。題干表述正確。

　　40.A

　　本題考查債券的發(fā)行價(jià)格。題干表述正確。

　　41.B

　　證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

　　42.B

　　銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

　　43.A

　　本題考查股價(jià)平均數(shù)。題干表述正確。

　　44.A

　　本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。

　　45.B

　　目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)。

　　46.A

　　本題考查證券投資的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。題干表述正確。

　　47.A

　　本題考查我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

　　48.B

　　在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　49.B

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　50.A

　　本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　51.B

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

　　52.A

　　本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。

　　53.A

　　本題考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。

　　54.A

　　本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

　　55.B

　　對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。

　　56.A

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。題于表述正確。

　　57.A

　　本題考查證券發(fā)行核準(zhǔn)制。題干表述正確。

　　58.B

　　信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　59.B

　　本題考查證券交易所對(duì)會(huì)員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　60.A

　　本題考查貨銀對(duì)付的交收制度。題干表述正確。

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