三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在1995年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會(huì)委員。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.股票的供求關(guān)系是股票價(jià)格的基石。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.1993年，中國(guó)銀行被批準(zhǔn)在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.契約型基金起源于英國(guó)，是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.我國(guó)的基金管理公司不能從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDⅡ業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.目前，對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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