第 1 頁:單項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁:判斷題 |
第 13 頁:單選答案 |
第 15 頁:不定項(xiàng)選擇答案 |
第 17 頁:判斷答案 |
21. 【答案】ABCD
【解析】近年來,我國金融債券市場發(fā)展較快,金融債券品種不斷增加,主要有以下幾種:(1)中央銀行票據(jù); (2)政策性銀行金融債券: (3)商業(yè)銀行債券;(4)證券公司債券;(5)保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù);(6)財(cái)務(wù)公司債券。
22.【答案】BCD
【解析】影響債券償還期限的因素主要有:(1)資金使用方向; (2)市場利率變化; (3)債券變現(xiàn)能力。
23.【答案】ABC
【解析】我國《證券法》第七十四條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員; (2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(4)由于所任公
司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷的 證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
24.【答案】ABCD
【解析】上海、深圳證券交易所對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同,但均對標(biāo)的股票的流通股份市值的股票交易的活躍性、權(quán)證存量、權(quán)證持有人數(shù)量、權(quán)證存續(xù)期等作出要求。
25.【答案】ABC
【解析】企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份是法人股,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
26.【答案】ABD
【解析】公募發(fā)行又稱“公開發(fā)行”,是發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)售證券的發(fā)行。它是證券中最常見最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。
27. 【答案】ABC
【解析】我國公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同:第一,發(fā)行主體的范圍不同:第二,發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;第三,擔(dān)保要求不同;第四,發(fā)行定價(jià)方式不同。
28.【答案】ABC
【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為利息收入、股息紅利收入、資本利得(即買賣價(jià)差收入)。
29.【答案】ABC
【解析】保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
30.【答案】ACD
【解析】根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》,對申請?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求,規(guī)定最近一年凈資本不低于l2億元。
31.【答案】ACD
【解析】按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):(1)承銷證券; (2)向他人貸款或者提供擔(dān)保: (3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng); (8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
32.【答案】ABCD
【解析】特殊類型基金包括上市開放式基金、QDII基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與分級(jí)基金。
33.【答案】CD
【解析】A選項(xiàng),發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;B選項(xiàng),本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
34.【答案】CD
【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證,所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;存托憑證可以代表外國公司股票,也可以代表債券,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
35.【答案】ABC
【解析】證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為,可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理,同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見,報(bào)證監(jiān)會(huì)予以處罰。如發(fā)生以下情況,證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息: (1)該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng); (2)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約:(3)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;(4)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。
36.【答案】ABCD
【解析】股東在出現(xiàn)可能導(dǎo)致所持證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況時(shí),如所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)行執(zhí)行、質(zhì)押所持有的股權(quán)、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)等,應(yīng)及時(shí)通知公司。
37.【答案】CD
【解析】外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。常見的有:在美國發(fā)行的揚(yáng)基債券,在日本發(fā)行的武士債券,在英國發(fā)行的猛犬債券,在西班牙發(fā)行的斗牛士債券,在中國發(fā)行的熊貓債券。
38.【答案】ABCD
【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人,主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者,主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、商財(cái)團(tuán)和自然人。
39.【答案】BD
【解析】A選項(xiàng)應(yīng)為:債券的票面價(jià)值規(guī)定了票面價(jià)值的幣種和票面金額;c選項(xiàng)應(yīng)為:票面金額定得較大,有利干少數(shù)大額投資者購買,但使小額投資者無法參與。
40.【答案】ABC
【解析】操縱市場的行為有: (1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量:(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量:(4)以其他手段操縱證券市場。
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