三、判斷題

　　1.【答案】A

　　2.【答案】B

　　【解析】金融危機的蔓延使得各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成.對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管邊界的重新界定，而非題干中的“金融監(jiān)管機構”。

　　3.【答案】A

　　4.【答案】A

　　5.【答案】B

　　【解析】普通開放式基金屬于非上市證券，不在證券交易所掛牌交易。封閉式基金屬于上市證券，在證券交易所掛牌交易。

　　6.【答案】B

　　【解析】通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。

　　7.【答案】B

　　【解析】汪券業(yè)協(xié)會是自律性組織，是社會團體法人，不是官方機構。

　　8.【答案】B

　　【解析】向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是私募證券，而不是題目中所說的“非上市證券”。

　　9.【答案】B

　　【解析】提貨單、運貨單、倉庫棧單等都屬于商品證券。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。

　　10.【答案】B

　　【解析】開放式基金份額持有人可以申請贖回基金。封閉式基金份額持有人不可以申請贖回。

　　11.【答案】A

　　【解析l發(fā)行股票是股份有限公司籌集自有資本的手段。

　　12.【答案】A

　　13.【答案】B

　　【解析】中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降 低法定存款準備金率、降低再貼現(xiàn)率、通過公開市場業(yè)務賣出大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求的增加，促使股票價格上升。本題中，中央銀行提高再貼現(xiàn)率一般會使股票價格下降。

　　14。【答案】B

　　【解析】紅籌股是指在中國境外注冊，在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或者大部分股東權益來自中國內地公司的股票。紅籌股不屬于外資股。

　　15.【答案】A

　　16.【答案】B

　　【解析】在我國，股票可以平價發(fā)行或溢價發(fā)行， 但不可以折價發(fā)行。

　　17.【答案】A

　　18.【答案】B

　　【解析】證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè) 務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。

　　19.【答案】B

　　【解析】在我國，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外)，所以不可能具有重要地位。

　　20.【答案】 A

　　21.【答案】A

　　22.【答案】A

　　23.【答案】B

　　【解析】場外交易市場的組織方式是做市商制度：

　　24.【答案】A

　　25.【答案】A

　　26.【答案】B

　　【解析】結構化金融衍生產(chǎn)品是將若干種基礎金融商品和金融衍生工具相結合而設計出的金融產(chǎn)品。

　　27.【答案】A

　　28.【答案】B

　　【解析】貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低、有些還不收取贖回費用。

　　29.【答案】A

　　30.【答案】B

　　【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是。

　　31.【答案】B

　　【解析】時閉式基金并不必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。

　　32.【答案】A

　　33.【答案】A

　　34.【答案】 B

　　【解析】基金的托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐日計算并累計。

　　35.【答案】B

　　【解析】股權分置是針對A股進行的改革。

　　36.【答案】A

　　37.【答案】A

　　38.【答案】B

　　【解析】代理委托人從事證券投資屬于我國《證券法》規(guī)定的證券投資咨詢機構從業(yè)人員不得從事的行為。

　　39.【答案】A

　　40.【答案】B

　　【解析】證券公司在代理買賣證券過程中并不需 承擔責任，只是按照客戶的指令操作。

　　41.【答案】A

　　42.【答案】B

　　【解析】結算準備金是指未被合約占用的保證金，交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　43.【答驀】A

　　44.【答案】B

　　【解析】上證基金指數(shù)的樣本包括在上海證券交易所上市的所有證券投資基金;深證基金指數(shù)的樣本包括在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金。

　　45、【答案】B

　　【解析】優(yōu)先股股東每年獲得固定的股息，一般不隨公司盈利而變動(參與優(yōu)先股除外)。

　　46.【答案】A

　　47.【答案】A

　　48.【答案】 B

　　【解析】一般來說，股市作為經(jīng)濟的晴雨表，會比經(jīng)濟周期超前。

　　49.【答案】B

　　【解析】核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化中介機構的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。

　　50.【答案】B

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主要部門。

　　51.【答案】B

　　【解析】專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多：特定性，業(yè)務設定特定的投資目標;通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　52.【答案】A

　　53.【答案】B

　　【解析】中國證監(jiān)會依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管，證券交易所只是提供場所并監(jiān)督。

　　54.【答案】B

　　【解析】對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會的職責。

　　55.【答案】A

　　56.【答案】B

　　【解析】中央?yún)R金投資有限責任公司(簡稱“匯金公司”)于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行了兩期人民幣債券，共1 090億元。匯金公司沒有金融業(yè)務牌照，它不屬于金融機構，在我國按照發(fā)行主體性質確定債券名稱的現(xiàn)行指導下，將匯金債券定為政府支持機構債券。

　　57.【答案】B

　　【解析】最初公債的發(fā)行是為了彌補赤字，后來隨著政府對經(jīng)濟干預的加強，公債廣泛用于公共支出、宏觀調控等。

　　58.【答案】B

　　【解析】償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。

　　59.【答案】A

　　60.【答案】A

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