證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺真題及答案

　　51、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的( )，發(fā)起人的出資總額不少于(

　　)億元人民幣。

　　A. 30%，2

　　B. 35%，1.5

　　C. 35%，2

　　D. 30%，1.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)符合的條件中包括：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%o;發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣等。

　　52、 發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。

　　A. 股票配售

　　B.資金人賬

　　C.資金解凍

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　53、 下列關(guān)于公司解散的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失

　　B. 公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng)

　　C. 公司解散后，仍具有部分業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

　　D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失。公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動(dòng)。公司解散后，也就喪失了進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力。

　　54、 H股的發(fā)行方式是( )。

　　A.定向發(fā)行

　　B.國(guó)際配售

　　C.公開(kāi)發(fā)行

　　D.公開(kāi)發(fā)行與國(guó)際配售相結(jié)合

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：H股的發(fā)行方式是公開(kāi)發(fā)行與國(guó)際配售相結(jié)合。發(fā)行人須按上市地法律的要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開(kāi)披露。

　　55、 內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為( )億港元。

　　A. 1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　56、 2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了( )，并于4月15日正式施行。

　　A.《短期融資券管理辦法》

　　B.《短期融資券承銷規(guī)程》

　　C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》

　　D.《短期融資券信息披露規(guī)程》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，并于2008年4月15日正式施行。

　　57、 ( )的收購(gòu)方式又稱換股。

　　A.用現(xiàn)金購(gòu)買股票

　　B.用股票購(gòu)買股票

　　c.用股票交換股票

　　D.用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　58、 在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇( )。

　　A.公司內(nèi)部自由資金

　　B.銀行貸款籌資

　　C.股票籌資

　　D.債券籌資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般應(yīng)首先選用內(nèi)部自有資金，因?yàn)閮?nèi)部自有資金籌資阻力小，保密性好，風(fēng)險(xiǎn)小，不必支付發(fā)行成本;其次，選擇向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許)，因?yàn)樗俣瓤�，籌資成本低，且易保密;再次，選擇發(fā)行債券、可轉(zhuǎn)換債券等;最后，發(fā)行普通股票。

　　59、 ( )我國(guó)試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度。

　　A. 20世紀(jì)90年代初期

　　B.2005年1月1日

　　C.2006年9月11日

　　D.2006年9月19日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　60、 收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之•日起( )日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)和律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　A. 7

　　B.IO

　　C.15

　　D.20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c