證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺真題及答案

　　二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )。

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價(jià)

　　D.發(fā)行種類

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　62、 下列屬于股權(quán)融資的是( )。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股權(quán)分配中送紅股

　　D.發(fā)行債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股(屬于內(nèi)部融資的范疇)。

　　63、 有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.凈資本不低于人民幣4000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　64、 保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　c.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　解　　析：《保薦辦法》規(guī)定，保薦期間分為兩個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。

　　65、 股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價(jià)出資。

　　A.自然人姓名

　　B.勞務(wù)

　　C.商譽(yù)

　　D.土地使用權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：股份有限公司的發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)的并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。

　　66、 擬設(shè)立的股份有限公司應(yīng)當(dāng)依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱，公司名稱應(yīng)當(dāng)由( )依次組成。

　　A.行政區(qū)劃

　　B.字號(hào)

　　C.行業(yè)

　　D.組織形式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　67、 公司不得收購本公司股份，但( )除外。

　　A.減少公司注冊資本

　　B.與持有本公司股份的其他公司合并

　　C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　D.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　68、 監(jiān)事享有的職權(quán)有( )。

　　A.報(bào)酬請求權(quán)

　　B.出席監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)，并行使表決權(quán)

　　C.簽字權(quán)

　　D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：監(jiān)事享有的職權(quán)包括：(1)出席監(jiān)事會(huì)，并行使表決權(quán);(2)報(bào)酬禱求權(quán);(3)簽字權(quán);(4)列席董事會(huì)的權(quán)力，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議;(5)提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議權(quán)。

　　69、 內(nèi)部融資的特點(diǎn)是( )。

　　A.自主性

　　B.高效率

　　C.低成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　70、 重大關(guān)聯(lián)交易是指( )。

　　A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易

　　B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易

　　C上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

　　D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d