證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺真題及答案

　　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1、 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國(guó)民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯，斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：1864年的《國(guó)民銀行法》嚴(yán)厲禁止國(guó)民銀行從事證券市場(chǎng)活動(dòng)，只有私人銀行可通過(guò)吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷或投資活動(dòng)。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行與投資銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合。1933年通過(guò)的《證券法》和《格拉斯•斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。

　　2、 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　3、 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)(

　　)的有價(jià)證券。

　　A. 90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：2005年5月23日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》根據(jù)該辦法第一章第三條和第二章第十三條的規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

　　4、 修訂后的《公司法》和《證券法》于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，并于( )起施行。

　　A. 2005年10月27日

　　B.2005年12月27日

　　C.2006年1月1日

　　D.2006年3月1日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　5、 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　B.配售

　　C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。

　　6、 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。

　　A.優(yōu)先股份

　　B.控股股份

　　C.全部股份

　　D.部分股份

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　7、 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，

　　上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　8、 個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示( )。

　　A.本人身份證

　　B.持股憑證

　　C.本人身份證和持股憑證

　　D.書(shū)面委托書(shū)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證;接受委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示代理人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。

　　9、 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)( )以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　A. 1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，并建立公司組織機(jī)構(gòu)。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　10、 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( )年以上。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d