2002年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

91．目前，我國(guó)商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可以開辦開放式基金的(      )業(yè)務(wù)。
A．申購
B．投資管理
C．贖回
D．注冊(cè)登汜

92．在我國(guó)，同時(shí)從事基金托管、代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行應(yīng)采取以下（　�。┐胧�。
A．基金托管業(yè)務(wù)部門和基金代梢業(yè)務(wù)部門必須相互獨(dú)立
B．明確基金托管業(yè)務(wù)部門和基金代銷業(yè)務(wù)部門的職能和責(zé)任邊界，界定內(nèi)部權(quán)責(zé)關(guān)系
C．直接從事基金代銷業(yè)務(wù)人員與直接從事基金托管業(yè)務(wù)人員相互兼職
D．建立基金托管和代銷業(yè)務(wù)的隔離墻制度，使兩者的業(yè)務(wù)操作和文件資料有效分離

93．證券投資基金代銷人員的禁止行為有（　�。�。
A．向投資者進(jìn)行欺騙性宣傳
B．對(duì)投資收益進(jìn)行夸大陳述
C．向投資者描述基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D．誘使投資者在尚不知曉其相關(guān)權(quán)利義務(wù)的情況下買賣基金

94．根據(jù)我國(guó)規(guī)定，證券投資基金收益分配政策包括（　　）。
A．基金收益分配可采取現(xiàn)金形式，每年至少分配一次
B．基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配
C．基金單位資產(chǎn)凈值低于面值，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配
D．基金托管人更換，則不應(yīng)進(jìn)行收益分配

95．依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以開辦以下（　�。�業(yè)務(wù)。
A．建立并管理投資人基金單位帳戶
B．負(fù)責(zé)基金單位注冊(cè)登記
C．基金交易確認(rèn)
D．代理發(fā)放紅利

96．基金管理公司在設(shè)計(jì)基金品種時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素有（　�。�。
A．客戶結(jié)構(gòu)
B．投資市場(chǎng)需求
C．基金管理公司的運(yùn)作能力
D．基金管理公司大股東的意愿

97．目前，我國(guó)封閉式基金的主要發(fā)起人為按國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的（　　）。
A．財(cái)務(wù)公司
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．基金管理公司

98．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)提交的申報(bào)材料包括(      )。
A．發(fā)起協(xié)議
B．基金契約
C．托管協(xié)議
D．招募說明書

99．目前，我國(guó)證券投資基金托管人負(fù)責(zé)(      )。
A．基金的投資運(yùn)作
B．基金資產(chǎn)的保管
C．基金投資的清算
D．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

100．基金管理公司章程應(yīng)對(duì)（　�。┳鞒鲈瓌t規(guī)定。
A．建立完善的內(nèi)控機(jī)制
B．建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
C．公司職員行為規(guī)范制度
D．員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀(jì)律程序制度

101．依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行（　　）義務(wù)。
A．不得為自己及任何第三人謀取利益
B．保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)
C．公告基金管理公司資產(chǎn)負(fù)債狀況
D．出具基金托管報(bào)告

102．下列(    )事項(xiàng)屬于證券投資基金托管協(xié)議的正文必須列明的。
A．禁止行為
B．基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
C．訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
D．違約責(zé)任

103．依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)（　�。┵I賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。
A．銀行
B．非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．個(gè)人
D．非金融機(jī)構(gòu)

104．根據(jù)我國(guó)規(guī)定，下列(    )人員改變聘用單位，自其離開受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。
A．基金管理公司高級(jí)管理人員
B．基金托管部的高級(jí)管理人員
C．基金經(jīng)理
D．基金管理公司的電腦人員

105．依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備(    )條件。
A．年收益率高于全國(guó)基金平均收益率
B．基金管理人和托管人近三年無重大違法、違紀(jì)行為
C．經(jīng)過基金持有人大會(huì)同意
D．申請(qǐng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)