2002年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

106．有下列（　�。┣樾沃�一的，證券投資基金應(yīng)終止。
A．開放式基金連續(xù)20個(gè)工作日單位資產(chǎn)凈值低于面值
B．封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期
C．基金持有人大會(huì)決定終止
D．基金發(fā)行期結(jié)束后進(jìn)入封閉期

107．根據(jù)我國(guó)證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易委托實(shí)行(    )優(yōu)先原則。
A．價(jià)格
B．?dāng)?shù)量
C．時(shí)間
D．個(gè)人投資人

108．依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)不須對(duì)下列（　�。┐_認(rèn)。
A．申購(gòu)贖回的有效性
B．申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)銀行賬戶
C．贖回款項(xiàng)到達(dá)投資人賬戶
D．基金規(guī)模

109．封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有(      )。
A．基金發(fā)起人為發(fā)行主體
B．投資限制相同
C．向投資人披露招募信息
D．發(fā)行的對(duì)象為社會(huì)公眾

110．對(duì)基金管理公司而言，開放式基金的買入價(jià)指(      )。
A．基金投資人向基金管理公司申購(gòu)基金單位的價(jià)格
B．基金投資人向基金管理公司贖回基金單位的價(jià)格
C．基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價(jià)格
D．基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價(jià)格

111．以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，不正確的有（　�。�。
A．當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．當(dāng)貝塔系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．當(dāng)貝塔系數(shù)小于l時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．當(dāng)貝塔系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

112．證券投資基金的定期報(bào)告包括（　�。�。
A．中期報(bào)告
B．投資組合公告
C．基金資產(chǎn)凈值公告
D．公開說(shuō)明書

113．下列指標(biāo)中，(    )是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績(jī)效指標(biāo)。
A．凈值增長(zhǎng)率
B．夏普比率
C．特雷諾比率
D．收益率標(biāo)準(zhǔn)差

114．基金管理公司監(jiān)察稽核人員在從事監(jiān)察稽核工作時(shí)，可以（　�。�。
A．查閱合同及相關(guān)附件
B．檢查會(huì)汁憑證
C．必要時(shí)采取先封后查措施
D．參與核查實(shí)物資產(chǎn)

115．社保基金投資管理人更換或退任時(shí)，社�；�金理事會(huì)必須報(bào)(    )備案。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．勞動(dòng)和社會(huì)保障部
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

116．我國(guó)社�；�金托管人禁止從事的行為有（　�。�。
A．挪用其托管的社保基金資產(chǎn)
B．將其托管的社保基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理
C．將其托管的社�；�金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理
D．有關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他活動(dòng)

117．基金管理公司在進(jìn)行證券投資管理時(shí)應(yīng)遵循(    )原則。
A．合法合規(guī)
B．誠(chéng)實(shí)信用
C．風(fēng)險(xiǎn)、收益相匹配
D．管理層決策優(yōu)于契約約定

118．基金管理公司常規(guī)投資管理作業(yè)流程包括(    )。
A．政府指令
B．大股東交易指令
C．資產(chǎn)選擇
D．交易執(zhí)行

119．以下關(guān)于指數(shù)化債券投資策略的假定表述不正確的是(    )。
A．無(wú)論在短期還是長(zhǎng)期都不能持續(xù)獲得超額收益
B．在短期中有可能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長(zhǎng)期中不能持續(xù)獲得超額收益
C．無(wú)論在短期還是長(zhǎng)期都可以持續(xù)獲得超額收益
D．在短期中不能獲得暫時(shí)的超額收益，但在長(zhǎng)期中可以持續(xù)獲得超額收益

120．屬于衍生金融工具的有(    )。
A．期權(quán)
B．期貨
C．股票
D．債券