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證券從業(yè)資格考試

2009年證券考試《發(fā)行與承銷》串講:第五章

2009年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考已經(jīng)日益臨近。考試吧特整理了2009年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷各章重點串講,幫助考生梳理知識點,加強理解。

  11、初審由發(fā)行審核委員會審核

  12、決定后6個月之內(nèi)必須發(fā)行

  13、發(fā)審會在審核工作中貫徹公開、公平、公正原則,以記名投票表決,只執(zhí)行一次審核

  14、委員7名,5人過

  15、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請,適用特別程序規(guī)定

  16、發(fā)審會實行問責(zé)制度

  17、會后事項,屬于了解內(nèi)容,注意P135中提到的不再提交發(fā)審會的全部條件

  18、變更中介機構(gòu)的要求:發(fā)行人更換保薦人應(yīng)重新履行申報程序,并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。更換后的保薦人應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請文件,并對文件進行質(zhì)量控制。發(fā)審會后更換保薦人的,原則上應(yīng)重新上發(fā)審會。

  19、復(fù)核的審核要求:發(fā)現(xiàn)有重大疑問的,委托另外的進行專項復(fù)核

  20、復(fù)核的目點,是為發(fā)行人申報財務(wù)會計資料的可靠性提供重要依據(jù)

  21、專項復(fù)核的范圍:專項復(fù)核的問題應(yīng)明確可操作,針對定期的財務(wù)數(shù)據(jù),而不涉及申報期間的以外的事項

  22.專項復(fù)核報告的四項內(nèi)容:P137

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