要點十四
八、權益處理
在客戶融資融券期間,證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。
(一)對證券發(fā)行人的權利的行使(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理(三)其他權益的處理
證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應市值的計算。
【例題14·單選題】
證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的( )計算。
A.發(fā)行價格
B.凈值
C.市值
D.面值
【答案】C
要點十五
(四)融券交易期間權益的處理
1.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利。
2.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的,融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券,或以現(xiàn)金結算方式予以補償。
3.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。
要點十六
九、信息披露與報告
1.證券公司應當于每個交易日22:00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額,以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。
2.交易所在每個交易日開市前,根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù),向市場公布以下信息。
(1)前—交易日單只標的證券融資融券交易信息,包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。
(2)前一交易日市場融資融券交易總量信息。
3.證券公司應當在每一月份結束后l0個工作日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況。
(1)融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。
(2)全體客戶和前l(fā)0名客戶的融資、融券余額。
(3)客戶交存的擔保物種類和數(shù)量。
(4)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。
(5)有關風險控制指標值。
(6)融資融券業(yè)務盈虧狀況。
(7)要求報告的其他信息。
【答案】CD
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