第六節(jié) 上市開放式基金(LOF)的募集與交易
一、LOF募集概述
目前,我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務。上市開放式基金的募集分場外募集與場內(nèi)募集兩部分。場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
二、LOF的場外募集
LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異,投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機構(gòu)進行認購。投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)從場外認購LOF,應使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。
深圳開放式基金賬戶可通過下列方式開立:
(1)已有深圳證券賬戶的投資者,可通過基金管理人或代銷機構(gòu)以其深圳證券賬戶申請注冊深圳開放式基金賬戶。
(2)尚無深圳證券賬戶的投資者,可直接申請賬戶注冊。
(3)已通過基金管理人或代銷機構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者,可在原處直接辦理開放式基金業(yè)務申報。
(4)已通過基金管理人或代銷機構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續(xù)的投資者,重新辦理注冊手續(xù)。必須按金額進行認購的(以元為單位)。
三、LOF的場內(nèi)募集
LOF場內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價模式,但無配號及中簽環(huán)節(jié)。
投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的,必須按照份額進行認購(即投資者的認購申報以基金份額為單位)。
四、封閉期與開放期
五、LOF的上市交易
LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同,具體內(nèi)容如下:
(1)買入LOF申報數(shù)理應當為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
(2)深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。
(3)投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易),而贖回基金至少T+2日到賬。
六、LOF份額的申購、贖回原則
LOF采取“金額申購、份額贖回”原則。
七、LOF份額轉(zhuǎn)托管
處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管:
(1)處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額;
(2)分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額;
(3)處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。
第七節(jié) 開放式基金的登記
一、開放式基金登記的概念
二、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責
登記體系:①基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;②委托中國結(jié)算公司作為登記結(jié)構(gòu)的“外置”模式;③兩者兼有的“混合”模式。
三、基金登記流程
四、申購、贖回資金清算流程
基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi),對該申購、贖回的有效性進行確認;申購(認購)款應于5日內(nèi)到達基金在銀行的存款賬戶,贖回款于7日內(nèi)到達投資者基金賬戶。
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