2009證券考試：證券投資基金(第五章)復習精華

　　第六節(jié)　基金投資運作監(jiān)督

　　一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

　　二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容

　　包括5項內容：P115

　　(一)對基金投資范圍、對象的監(jiān)督

　　監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關法律法規(guī)的要求。

　　(二)對投融資比例的監(jiān)督

　　(三)對禁止行為的監(jiān)督

　　包括但不限于《證券投資基金法》、基金合同規(guī)定的不得承銷證券;不得向他人貸款或者提供擔保;

　　(四)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

　　(五)對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督

　　例題3：

　　判斷正誤：基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督中，對于場外交易主要是通過技術系統(tǒng)進行監(jiān)督。

　　答案：錯誤。場內交易主要是通過技術系統(tǒng)進行監(jiān)督，場外交易通過人工手段。

　　三、監(jiān)督與處理方式

　　四種方式：P116

　　(一)電話提示

　　對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示管理人。

　　(二)書面警示

　　對所托管基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示。

　　(三)書面報告

　　對所托管基金投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關管理人，并報告中國證監(jiān)會。

　　(四)定期報告

　　(1)編制持倉統(tǒng)計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向中國證監(jiān)會報告。

　　(2)基金運作監(jiān)控周報、季報、年報。

　　每個季度要由托管人撰寫內部監(jiān)察稽核報告，向監(jiān)管機構報告。