第 1 頁:第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述 |
第 6 頁:第二節(jié)證券市場的行政監(jiān)管 |
第 11 頁:第三節(jié) 證券市場的自律管理 |
(三)對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管
1.證券經(jīng)營機構(gòu)準入監(jiān)管。
2.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管。
3.對證券公司業(yè)務(wù)的核準。
4.對證券公司的日常監(jiān)管。
證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管,分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。
(四)統(tǒng)一行業(yè)誠信檔案工作
五、證券投資者保護基金制度
(一)證券投資者保護基金。
1.證券投資者保護基金的來源。
(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金。
(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金,經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司,應(yīng)當按較高比例繳納基金;各 證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后,報中國證監(jiān)會批準,并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。
(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入。
(4)依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。
(6)其他合法收入。
證券公司應(yīng)當繳納的基金,按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取,并由中國證券登記結(jié)算有限責任公司代扣代收。
不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。
2.保護基金的使用。保護基金的用途為:
(1)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;
(2)國務(wù)院批準的其他用途。
為處置證券公司風險需要動用保護基金的,中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制訂風險處置方案,保護基金公司制訂保護基金使用方案,報經(jīng)國務(wù)院批準后,由保護基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
3.基金的監(jiān)督管理。
基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用形式。
(二)證券投資者保護基金公司
1.保護基金公司設(shè)立的意義。
2.保護基金公司的職責。
(1)籌集、管理和運作基金。
(2)監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作。
(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。
(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益。
(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。
(7)國務(wù)院批準的其他職責。
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學籍檔案 | |
PMAR學習規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學習報告 | |||
學習進度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |