(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

　　1.中國證監(jiān)會的職責(zé)。

　　(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;

　　(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　2.中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施。中國證監(jiān)會在履行以上職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取下列措施：

　　(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。

　　(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。

　　(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

　　(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

　　(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;

　　對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　四、證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

　　(一)對證券發(fā)行上市的監(jiān)管

　　1.證券發(fā)行核準(zhǔn)制。證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

　　核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合<公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報(bào)請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　2.信息披露制度。

　　(1)信息披露的意義。

　　①有利于價(jià)值判斷

　�、诜乐剐畔�濫用。

　�、塾欣�于監(jiān)督經(jīng)營管理。

　�、芊乐共徽�當(dāng)競業(yè)。

　�、萏岣咦C券市場效率。

　　(2)信息披露的基本要求。

　　①全面性;

　�、谡鎸�(shí)性;

　�、蹠r(shí)效性。

　　(3)證券發(fā)行與上市的信息公開制度。

　　①證券發(fā)行信息的公開。

　�、谧C券上市信息的公開。

　　我國《證券法》第五十三條規(guī)定：“股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱�！�

　　第五十四條規(guī)定：“簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;(三)公司的實(shí)際控制人;(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況�！�

　　第五十九條規(guī)定：“公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將申請文件置備于指定場所供公眾查閱�！�

　　(4)持續(xù)信息公開制度。

　　A、年度報(bào)告公告內(nèi)容：