水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范（SL288—2003）

　　6.4　工 程 投 資 控 制

　　6.4.1　工程投資控制的主要監(jiān)理工作應(yīng)包括以下各項：

　　1　審批承包人提交的資金流計劃。

　　2　協(xié)助發(fā)包人編制合同項目的付款計劃。

　　3　根據(jù)工程實際進展情況，對合同付款情況進行分析，提出資金流調(diào)整意見。

　　4　審核工程付款申請，簽發(fā)付款證書。

　　5　根據(jù)施工合同約定進行價格調(diào)整。

　　6　根據(jù)授權(quán)處理工程變更所引起的工程費用變化事宜。

　　7　根據(jù)授權(quán)處理合同索賠中的費用問題。

　　8　審核完工付款申請，簽發(fā)完工付款證書。

　　9　審核最終付款申請，簽發(fā)最終付款證書。

　　6.4.2　工程計量：

　　1　可支付的工程量應(yīng)同時符合以下條件：

　　1）經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)簽認(rèn)，并符合施工合同約定或發(fā)包人同意的工程變更項目的工程量以及計日工。

　　2）經(jīng)質(zhì)量檢驗合格的工程量。

　　3）承包人實際完成的并按施工合同有關(guān)計量規(guī)定計量的工程量。

　　2　在監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)的施工圖紙（包括設(shè)計變更通知）所確定的建筑物設(shè)計輪廓線和施工合同文件約定應(yīng)扣除或增加計量的范圍內(nèi)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及施工合同文件約定的計量方法和計量單位進行計量。

　　3　工程計量應(yīng)符合以下程序：

　　1）工程項目開工前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承包人按有關(guān)規(guī)定或施工合同約定完成原始地面地形的測繪以及計量起始位置地形圖的測繪，并審核測繪成果。

　　2）工程計量前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查承包人計量人員的資格和計量儀器設(shè)備的精度及率定情況，審定計量的程序和方法。

　　3）在接到承包人計量申請后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查計量項目、范圍、方式，審核承包人提交的計量所需的資料、工程計量已具備的條件，若發(fā)現(xiàn)問題，或不具備計量條件時，應(yīng)督促承包人進行修改和調(diào)整，直至符合計量條件要求，方可同意進行計量。

　　4）監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)會同承包人共同進行工程計量；或監(jiān)督承包人的計量過程，確認(rèn)計量結(jié)果；或依據(jù)施工合同約定進行抽樣復(fù)核。

　　5）在付款申請簽認(rèn)前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對支付工程量匯總成果進行審查。

　　6）若監(jiān)理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)計量有誤，可重新進行審核、計量，進行必要的修正與調(diào)整。

　　4　當(dāng)承包人完成了每個計價項目的全部工程量后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承包人與其共同對每個項目的歷次計量報表進行匯總和總體量測，核實該項目的最終計量工程量。

　　6.4.3　付款申請和審查應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　只有計量結(jié)果被認(rèn)可，監(jiān)理機構(gòu)方可受理承包人提交的付款申請。

　　2　承包人應(yīng)按照本規(guī)范附錄E的表格式樣，在施工合同約定的期限內(nèi)填報付款申請報表。

　　3　監(jiān)理機構(gòu)在接到承包人付款申請后，應(yīng)在施工合同約定時間內(nèi)完成審核。付款申請應(yīng)符合以下要求。

　　1）付款申請表填寫符合規(guī)定，證明材料齊全。

　　2）申請付款項目、范圍、內(nèi)容、方式符合施工合同約定。

　　3）質(zhì)量檢驗簽證齊備。

　　4）工程計量有效、準(zhǔn)確。

　　5）付款單價及合價無誤。

　　4　因承包人申請資料不全或不符合要求，造成付款證書簽證延誤，由承包人承擔(dān)責(zé)任。未經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)簽字確認(rèn)，發(fā)包人不應(yīng)支付任何工程款項。

　　6.4.4　預(yù)付款支付應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)在收到承包人的工程預(yù)付款申請后，應(yīng)審核承包人獲得工程預(yù)付款已具備的條件。條件具備、額度準(zhǔn)確時，可簽發(fā)工程預(yù)付款付款證書。

　　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在審核工程價款月支付申請的同時審核工程預(yù)付款應(yīng)扣回的額度，并匯總已扣回的工程預(yù)付款總額。

　　2　監(jiān)理機構(gòu)在收到承包人的工程材料預(yù)付款申請后，應(yīng)審核承包人提供的單據(jù)和有關(guān)證明資料，并按合同約定隨工程價款月付款一起支付。

　　6.4.5　工程價款月支付應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　工程價款月支付每月一次。在施工過程中，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核承包人提出的月付款申請，同意后簽發(fā)工程價款月付款證書。

　　2　工程價款月支付申請包括以下內(nèi)容：

　　1）本月已完成并經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)簽認(rèn)的工程項目應(yīng)付金額。

　　2）經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)簽認(rèn)的當(dāng)月計日工的應(yīng)付金額。

　　3）工程材料預(yù)付款金額。

　　4）價格調(diào)整金額。

　　5）承包人應(yīng)有權(quán)得到的其他金額。

　　6）工程預(yù)付款和工程材料預(yù)付款扣回金額。

　　7）保留金扣留金額。

　　8）合同雙方爭議解決后的相關(guān)支付金額。

　　3　工程價款月支付屬工程施工合同的中間支付，監(jiān)理機構(gòu)可按照施工合同的約定，對中間支付的金額進行修正和調(diào)整，并簽發(fā)付款證書。

　　6.4.6　工程變更支付。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依照施工合同約定或工程變更指示所確定的工程款支付程序、辦法及工程變更項目施工進展情況，在工程價款月支付的同時進行工程變更支付。

　　6.4.7　計日工支付應(yīng)符合下列規(guī)定：1　監(jiān)理機構(gòu)可指示承包人以計日工方式完成一些未包括在施工合同中的特殊的、零星的、漏項的或緊急的工作內(nèi)容。在指示下達(dá)后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查和督促承包人按指示的要求實施，完成后確認(rèn)其計日工作作量，并簽發(fā)有關(guān)付款證明。

　　2　監(jiān)理機構(gòu)在下達(dá)指示前應(yīng)取得發(fā)包人批準(zhǔn)。承包人可將計日工支付隨工程價款月支付一同申請。

　　6.4.8　保留金支付應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　合同項目完工并簽發(fā)工程移交證書之后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定的程序和數(shù)額簽發(fā)保留金付款證書。

　　2　當(dāng)工程保修期滿之后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)剩余的保留金付款證書。如果監(jiān)理機構(gòu)認(rèn)為還有部分剩余缺陷工程需要處理，報發(fā)包人同意后，可在剩余的保留金付款證書中扣留與處理工作所需費用相應(yīng)的保留金余款，直到工作全部完成后再支付剩余的保留金。

　　6.4.9　完工支付應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時審核承包人在收到工程移交證書后提交的完工付款申請及支持性資料，簽發(fā)完工付款證書，報發(fā)包人批準(zhǔn)。

　　2　審核內(nèi)容包括：

　　1）到移交證書上注明的完工日期止，承包人按施工合同約定累計完成的工程金額。

　　2）承包人認(rèn)為還應(yīng)得到的其他金額。

　　3）發(fā)包人認(rèn)為還應(yīng)支付或扣除的其他金額。

　　6.4.10　最終支付應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時審核承包人在收到保修責(zé)任終止證書后提交的最終付款申請及結(jié)清單，簽發(fā)最終付款證書，報發(fā)包人批準(zhǔn)。

　　2　審核內(nèi)容包括：

　　1）承包人按施工合同約定和經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)批準(zhǔn)已完成的全部工程金額。

　　2）承包人認(rèn)為還應(yīng)得到的其他金額。

　　3）發(fā)包人認(rèn)為還應(yīng)支付或扣除的其他金額。

　　6.4.11　施工合同解除后的支付應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　因承包人違約造成施工合同解除的支付。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)就合同解除前承包人應(yīng)得到但未支付的下列工程價款和費用簽發(fā)付款證書，但應(yīng)扣除根據(jù)施工合同約定應(yīng)由承包人承擔(dān)的違約費用：

　　1）已實施的永久工程合同金額。

　　2）工程量清單中列有的、已實施的臨時工程合同金額和計日工金額。

　　3）為合同項目施工合理采購、制備的材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的費用。

　　4）承包人依據(jù)有關(guān)規(guī)定、約定應(yīng)得到的其他費用。

　　2　因發(fā)包人違約造成施工合同解除的支付。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)就合同解除前承包人所應(yīng)得到但未支付的下列工程價款和費用簽發(fā)付款證書：

　　1）已實施的永久工程合同金額。

　　2）工程量清單中列有的、已實施的臨時工程合同金額和計日工金額。

　　3）為合同項目施工合理采購、制備的材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的費用。

　　4）承包人退場費用。

　　5）由于解除施工合同給承包人造成的直接損失。

　　6）承包人依據(jù)有關(guān)規(guī)定、約定應(yīng)得到的其他費用。

　　3　因不可抗力致使施工合同解除的支付。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)施工合同約定，就承包人應(yīng)得到但未支付的下列工程價款和費用簽發(fā)付款證書：1）已實施的永久工程合同金額。

　　2）工程量清單中列有的、已實施的臨時工程合同金額和計日工金額。

　　3）為合同項目施工合理采購、制備的材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的費用。

　　4）承包人依據(jù)有關(guān)規(guī)定、約定應(yīng)得到的其他費用。

　　4　上述付款證書均應(yīng)報發(fā)包人批準(zhǔn)。

　　5　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定，協(xié)助發(fā)包人及時辦理施工合同解除后的工程接收工作。

　　6.4.12　價格調(diào)整。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定的程序和調(diào)整方法，審核單價、合價的調(diào)整。當(dāng)發(fā)包人與承包人對價格調(diào)整協(xié)商不一致時，監(jiān)理機構(gòu)可暫定調(diào)整價格。價格調(diào)整金額隨工程價款月支付一同支付。

　　6.5　施工安全與環(huán)境保護

　　6.5.1　施工安全應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)施工合同文件的有關(guān)約定，協(xié)助發(fā)包人進行施工安全的檢查、監(jiān)督。

　　2　工程開工前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人建立健全施工安全保障體系和安全管理規(guī)章制度，對職工進行施工安全教育和培訓(xùn)；應(yīng)對施工組織設(shè)計中的施工安全措施進行審查。

　　3　在施工過程中，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對承包人執(zhí)行施工安全法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)以及施工安全措施的情況進行監(jiān)督、檢查。發(fā)現(xiàn)不安全因素和安全隱患時，應(yīng)指示承包人采取有效措施予以整改。若承包人延誤或拒絕整改時，監(jiān)理機構(gòu)可責(zé)令其停工。當(dāng)監(jiān)理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)存在重大安全隱患時，應(yīng)立即指示承包人停工，做好防患措施，并及時向發(fā)包人報告；如有必要，應(yīng)向政府有關(guān)主管部門報告。

　　4　當(dāng)發(fā)生施工安全事故時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包人進行安全事故的調(diào)查處理工作。

　　5　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包人在每年汛前對承包人的度汛方案及防汛預(yù)案的準(zhǔn)備情況進行檢查。

　　6.5.2　施工環(huán)境保護應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　工程項目開工前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人按施工合同約定，編制施工環(huán)境管理和保護方案，并對落實情況進行檢查。

　　2　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承包人避免對施工區(qū)域的植物和建筑物等的破壞。

　　3　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承包人采取有效措施對施工中開挖的邊坡及時進行支護和做好排水措施，盡量避免對植被的破壞并對受到破壞的植被及時采取恢復(fù)措施。

　　4　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承包人嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的棄渣規(guī)劃有序地堆放、處理和利用廢渣，防止任意棄渣造成環(huán)境污染、影響河道行洪能力和其他承包人的施工。

　　5　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承包人嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，加強對噪聲、粉塵、廢氣、廢水、廢油的控制，并按施工合同約定進行處理。

　　6　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承包人保持施工區(qū)和生活區(qū)的環(huán)境衛(wèi)生，及時清除垃圾和廢棄物，并運至指定地點進行處理。進入現(xiàn)場的材料、設(shè)備應(yīng)有序放置。

　　7　工程完工后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承包人按施工合同約定拆除施工臨時設(shè)施，清理場地，做好環(huán)境恢復(fù)工作。

　　6.6　合同管理的其他工作

　　6.6.1　工程變更應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　工程變更的提出、審查、批準(zhǔn)、實施等過程應(yīng)按施工合同約定的程序進行。

　　2　監(jiān)理機構(gòu)可根據(jù)工程的需要并經(jīng)發(fā)包人同意，指示承包人實施下列各種類型的變更：

　　1）增加或減少施工合同中的任何一項工作內(nèi)容。

　　2）取消施工合同中任何一項工作（但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實施）。

　　3）改變施工合同中任何一項工作的標(biāo)準(zhǔn)或性質(zhì)。

　　4）改變工程建筑物的形式、基線、標(biāo)高、位置或尺寸。

　　5）改變施工合同中任何一項工程經(jīng)批準(zhǔn)的施工計劃、施工方案。

　　6）追加為完成工程所需的任何額外工作。

　　7）增加或減少合同中項目的工程量超過合同約定的百分比。

　　3 工程變更的提出：

　　1）人可依據(jù)施工合同約定或工程需要提出工程變更建議。

　　2）設(shè)計單位可依據(jù)有關(guān)規(guī)定或設(shè)計合同約定在其職責(zé)與權(quán)限范圍內(nèi)提出對工程設(shè)計文件的變更建議。

　　3）承包人可依據(jù)監(jiān)理機構(gòu)的指示，或根據(jù)工程現(xiàn)場實際施工情況提出變更建議。

　　4）監(jiān)理機構(gòu)可依據(jù)有關(guān)規(guī)定、規(guī)范，或根據(jù)現(xiàn)場實際情況提出變更建議。

　　4 工程變更建議書的提交：

　　1）工程變更建議書提出時，應(yīng)考慮留有為發(fā)包人與監(jiān)理機構(gòu)對變更建議進行審查、批準(zhǔn)

　　設(shè)計單位進行變更設(shè)計以及承包人進行施工準(zhǔn)備的合理時間；

　　2）在特殊情況下，如出現(xiàn)危及人身、工程安全或財產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失的緊急事件時，工程變更不受時間限制，但監(jiān)理機構(gòu)仍應(yīng)督促變更提出單位及時補辦相關(guān)手續(xù)。

　　5　工程變更審查：

　　1）監(jiān)理機構(gòu)對工程變更建議書審查應(yīng)符合下列要求：

　　——變更后不降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不影響工程完建后的功能和使用壽命。

　　——工程變更在施工技術(shù)上可行、可靠。

　　——工程變更引起的費用及工期變化經(jīng)濟合理。

　　——工程變更不對后續(xù)施工產(chǎn)生不良影響。

　　2）監(jiān)理機構(gòu)審核承包人提交的工程變更報價時，應(yīng)按下述原則處理：

　　——如果施工合同工程量清單中有適用于變更工作內(nèi)容的項目時，應(yīng)采用該項目的單價或合價。

　　——如果施工合同工程量清單中無適用于變更工作內(nèi)容的項目時，可引用施工合同工程量清單中類似項目的單價或合價作為合同雙方變更議價的基礎(chǔ)。

　　——如果施工合同工程量清單中無此類似項目的單價或合價，或單價或合價明顯不合理和不適用的，經(jīng)協(xié)商后，由承包人依照招標(biāo)文件確定的原則和編制依據(jù)，重新編制單價或合價，經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審核后，報發(fā)包人確認(rèn)。

　　3）當(dāng)發(fā)包人與承包人協(xié)商不能一致時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)確定合適的暫定單價或合價，通知承包人執(zhí)行。

　　6　工程變更的實施：

　　1）經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審查同意的工程變更建議書需報發(fā)包人批準(zhǔn)。

　　2）經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)的工程變更，應(yīng)由發(fā)包人委托原設(shè)計單位負(fù)責(zé)完成具體的工程變更設(shè)計工作。

　　3）監(jiān)理機構(gòu)核查工程變更設(shè)計文件、圖紙后，應(yīng)向承包人下達(dá)工程變更指示，承包人據(jù)此組織工程變更的實施。

　　4）監(jiān)理機構(gòu)根據(jù)工程的具體情況，為避免耽誤施工，可將工程變更分兩次向承包人下達(dá)：先發(fā)布變更指示（變更設(shè)計文件、圖紙），指示其實施變更工作；待合同雙方進一步協(xié)商確定工程變更的單價或合價后，再發(fā)出變更通知（變更工程的單價或合價）。

　　6.6.2 索賠管理應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)受理承包人和發(fā)包人提起的合同索賠，但不接受未按施工合同約定的索賠程序和時限提出的索賠要求。

　　2　監(jiān)理機構(gòu)在收到承包人的索賠意向通知后，應(yīng)核查承包人的當(dāng)時記錄，指示承包人做好延續(xù)記錄，并要求承包人提供進一步的支持性資料。

　　3　監(jiān)理機構(gòu)在收到承包人的中期索賠申請報告或最終索賠申請報告后，應(yīng)進行以下工作：

　　1）依據(jù)施工合同約定，對索賠的有效性、合理性進行分析和評價。

　　2）對索賠支持性資料的真實性逐一進行分析和審核。

　　3）對索賠的計算依據(jù)、計算方法、計算過程、計算結(jié)果及其合理性逐項進行審查。

　　4）對于由施工合同雙方共同責(zé)任造成的經(jīng)濟損失或工期延誤，應(yīng)通過協(xié)商一致，公平合理地確定雙方分擔(dān)的比例。

　　5）必要時要求承包人再提供進一步的支持性資料。

　　4　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在施工合同約定的時間內(nèi)做出對索賠申請報告的處理決定，報送發(fā)包人并抄送承包人。若合同雙方或其中任一方不接受監(jiān)理機構(gòu)的處理決定，則按爭議解決的有關(guān)約定或訴訟程序進行解決。

　　5　監(jiān)理機構(gòu)在承包人提交了完工付款申請后，不再接受承包人提出的在工程移交證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠事項；在承包人提交了最終付款申請后，不再接受承包人提出的任何索賠事

　　項。

　　6.6.3　違約管理應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　對于承包人違約，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)施工合同約定進行下列工作：

　　1）在及時進行查證和認(rèn)定事實的基礎(chǔ)上，對違約事件的后果做出判斷。

　　2）及時向承包人發(fā)出書面警告，限其在收到書面警告后的規(guī)定時限內(nèi)予以彌補和糾正。

　　3）承包人在收到書面警告的規(guī)定時限內(nèi)仍不采取有效措施糾正其違約行為或繼續(xù)違約，嚴(yán)重影響工程質(zhì)量、進度，甚至危及工程安全時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)限令其停工整改，并要求承包人在規(guī)定時限內(nèi)提交整改報告。

　　4）承包人繼續(xù)嚴(yán)重違約時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時向發(fā)包人報告，說明承包人違約情況及其可能造成的影響。

　　5）當(dāng)發(fā)包人向承包人發(fā)出解除合同通知后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包人按照合同約定派員進駐現(xiàn)場接收工程，處理解除合同后的有關(guān)合同事宜。

　　對于發(fā)包人違約，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)施工合同約定進行下列工作：

　　1）由于發(fā)包人違約，致使工程施工無法正常運行，在收到承包人書面要求后，監(jiān)理機構(gòu)

　　及時與發(fā)包人協(xié)商，解決違約行為，賠償承包人的損失，并促使承包人盡快恢復(fù)正常施工。

　　2）在承包人提出解除施工合同要求后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包人盡快進行調(diào)查、認(rèn)證和澄清工作，并在此基礎(chǔ)上，按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定處理解除施工合同后的有關(guān)合同事宜。

　　工程擔(dān)保應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)施工合同約定，督促承包人辦理各類擔(dān)保，并審核承包人提交的擔(dān)保證件。

　　2　在簽發(fā)工程預(yù)付款付款證書前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及施工合同的約定，審核工程預(yù)付款擔(dān)保的有效性。

　　3　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)定期向發(fā)包人報告工程預(yù)付款扣回的情況。當(dāng)工程預(yù)付款已全部扣回時，應(yīng)督促發(fā)包人在約定的時間內(nèi)退還工程預(yù)付款擔(dān)保證件。

　　4　在施工過程中和保修期，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人全面履行施工合同約定的義務(wù)。當(dāng)承包人違約，發(fā)包人要求保證人履行擔(dān)保義務(wù)時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包人按要求及時向保證人提供全面、準(zhǔn)確的書面文件和證明資料。

　　5　監(jiān)理機構(gòu)在簽發(fā)保修責(zé)任終止證書后，應(yīng)督促發(fā)包人在施工合同約定的時間內(nèi)退還履約擔(dān)保證件。

　　工程保險應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人按施工合同約定的險種辦理應(yīng)由承包人投保的保險，并要求承包人在向發(fā)包人提交各項保險單副本的同時抄報監(jiān)理機構(gòu)。

　　2　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定對承包人投保的保險種類、保險額度、保險有效期等進行檢查。

　　3　當(dāng)監(jiān)理機構(gòu)確認(rèn)承包人未按施工合同約定辦理保險時，應(yīng)采取下列措施：

　　1）指示承包人盡快補辦保險手續(xù)。

　　2）當(dāng)承包人拒絕辦理保險時，應(yīng)協(xié)助發(fā)包人代為辦理保險，并從應(yīng)支付給承包人的金額中扣除相應(yīng)投保費用。

　　4　當(dāng)承包人已按施工合同約定辦理了保險，其為履行合同義務(wù)所遭受的損失不能從承保人處獲得足額賠償時，監(jiān)理機構(gòu)在接到承包人申請后，應(yīng)依據(jù)施工合同約定界定風(fēng)險與責(zé)任，確認(rèn)責(zé)任者或合理劃分合同雙方分擔(dān)保險賠償不足部分費用的比例。

　　6.6.6　工程分包應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)在施工合同約定允許分包的工程項目范圍內(nèi)，對承包人的分包申請進行審核，并報發(fā)包人批準(zhǔn)。

　　2　只有在分包項目最終獲得發(fā)包人批準(zhǔn)，承包人與分包人簽訂了分包合同后，監(jiān)理機構(gòu)才能允許分包人進入工地。

　　3　分包的管理：

　　1）監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承包人加強對分包人和分包工程項目的管理，加強對分包人履行合同的監(jiān)督。

　　2）分包工程項目的施工技術(shù)方案、開工申請、工程質(zhì)量檢驗、工程變更和合同支付等，應(yīng)通過承包人向監(jiān)理機構(gòu)申報。

　　3）分包工程只有在承包人檢驗合格后，才可由承包人向監(jiān)理機構(gòu)提交驗收申請報告。

　　6.6.7　化石和文物保護應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　一旦在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物、古建筑結(jié)構(gòu)以及有地質(zhì)或考古價值的其他遺物，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)立即指示承包人按有關(guān)文物管理規(guī)定采取有效保護，防止任何人移動或損害上述物品，并立即通知發(fā)包人。必要時，可下達(dá)暫停施工通知。

　　2　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核承包人由于對文物采取保護措施而發(fā)生的費用和工期延誤的索賠申請，提出意見后報發(fā)包人批準(zhǔn)。

　　6.6.8　施工合同解除。監(jiān)理機構(gòu)在收到施工合同解除的任何書面通知或要求后，應(yīng)認(rèn)真分析合同解除的原因、責(zé)任和由此產(chǎn)生的后果，并按施工合同約定處理合同解除和解除后的有關(guān)合同事宜。

　　6.6.9　爭議的解決。爭議解決期間，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促發(fā)包人和承包人仍按監(jiān)理機構(gòu)就爭議問題　做出的暫時決定履行各自的職責(zé)，并明示雙方，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)定，任何一方均不得以爭議解決未果為借口拒絕或拖延按施工合同約定應(yīng)進行的工作。

　　清場與撤離應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定或施工合同約定，在簽發(fā)工程移交證書前或在保修期滿前，監(jiān)督承包人完成施工場地的清理，做好環(huán)境恢復(fù)工作。

　　2　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在工程移交證書頒發(fā)后的約定時間內(nèi)，檢查承包人在保修期內(nèi)為完成尾工和修復(fù)缺陷應(yīng)留在現(xiàn)場的人員、材料和施工設(shè)備情況，承包人其余的人員、材料和施工設(shè)備均應(yīng)按批準(zhǔn)的計劃退場。

　　6.6 信　息　管　理

　　6.7.1 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建立包括下列內(nèi)容的監(jiān)理信息管理體系：

　　1 設(shè)置信息管理人員并制定相應(yīng)崗位職責(zé)。

　　2 制定包括文檔資料收集、分類、整編、歸檔、保管、傳閱、查閱、復(fù)制、移交、保密等的制度。

　　3 制定包括文件資料簽收、送閱與歸檔及文件起草、打印、校核、簽發(fā)、傳遞等在內(nèi)的文檔資料的管理程序。

　　4 文件、報表格式：

　　1）常用報告、報表格式應(yīng)采用本規(guī)范附錄E所列的和水利部印發(fā)的其他標(biāo)準(zhǔn)格式。

　　2）文件格式應(yīng)遵守國家及有關(guān)部門發(fā)布的公文管理格式，如文號、簽發(fā)、標(biāo)題、關(guān)鍵詞、主送與抄送、密級、日期、紙型、版式、字體、份數(shù)等。

　　5 建立信息目錄分類清單、信息編碼體系，確定監(jiān)理信息資料內(nèi)部分類歸檔方案。

　　6 建立信息采集、分析、整理、保管、歸檔、查詢系統(tǒng)及計算機輔助信息管理系統(tǒng)。

　　6.7.2　監(jiān)理文件應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 按規(guī)定程序起草、打印、校核、簽發(fā)監(jiān)理文件。

　　2 監(jiān)理文件應(yīng)表述明確、數(shù)字準(zhǔn)確、簡明扼要、用語規(guī)范、引用依據(jù)恰當(dāng)。

　　3 按規(guī)定格式編寫監(jiān)理文件，緊急文件應(yīng)注明急件字樣，有保密要求的文件應(yīng)注明密級。

　　6.7.3　通知與聯(lián)絡(luò)應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 監(jiān)理機構(gòu)與發(fā)包人和承包人以及其他人的聯(lián)絡(luò)應(yīng)以書面文件為準(zhǔn)。特殊情況下可先口頭或電話通知，但事后應(yīng)按施工合同約定及時予以書面確認(rèn)。

　　2 監(jiān)理機構(gòu)發(fā)出的書面文件，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)加蓋公章，總監(jiān)理工程師或其授權(quán)的監(jiān)理工程師應(yīng)簽字并加蓋本人注冊印鑒。

　　3 監(jiān)理機構(gòu)發(fā)出的文件應(yīng)做好簽發(fā)記錄，并根據(jù)文件類別和規(guī)定的發(fā)送程序，送達(dá)對方指定聯(lián)系人，并由收件方指定聯(lián)系人簽收。

　　4　監(jiān)理機構(gòu)對所有來往文件均應(yīng)按施工合同約定的期限及時發(fā)出和答復(fù)，不得扣壓或拖延，也不得拒收。

　　5　監(jiān)理機構(gòu)收到政府有關(guān)管理部門和發(fā)包人、承包人的文件，均應(yīng)按規(guī)定程序辦理簽收、送閱、收回和歸檔等手續(xù)。

　　6　在監(jiān)理合同約定期限內(nèi)，發(fā)包人應(yīng)就監(jiān)理機構(gòu)書面提交并要求其做出決定的事宜予以書面答復(fù)；超過期限，監(jiān)理機構(gòu)未收到發(fā)包人的書面答復(fù)，則視為發(fā)包人同意。

　　7　對于承包人提出要求確認(rèn)的事宜，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在約定時間內(nèi)做出書面答復(fù)，逾期未答復(fù)，則視為監(jiān)理機構(gòu)認(rèn)可。

　　6.7.4 文件的傳遞應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1　除施工合同另有約定外，文件應(yīng)按下列程序傳遞：

　　1）承包人向發(fā)包人報送的文件均應(yīng)報送監(jiān)理機構(gòu)，經(jīng)監(jiān)理機構(gòu)審核后轉(zhuǎn)報發(fā)包人。

　　2）發(fā)包人關(guān)于工程施工中與承包人有關(guān)事宜的決定，均應(yīng)通過監(jiān)理機構(gòu)通知承包人。

　　2　所有來往的文件，除書面文件外還宜同時發(fā)送電子文檔。

　　3　不符合文件報送程序規(guī)定的文件，均視為無效文件。

　　6.7.5　監(jiān)理日志、報告與會議紀(jì)要應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 監(jiān)理人員應(yīng)及時、認(rèn)真地按照規(guī)定格式與內(nèi)容填寫好監(jiān)理日志�？偙O(jiān)理工程師應(yīng)定期檢查。

　　2 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在每月的固定時間，向發(fā)包人、監(jiān)理單位報送監(jiān)理月報。

　　3 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程進展情況和現(xiàn)場施工情況，向發(fā)包人、監(jiān)理單位報送監(jiān)理專題報告。

　　4 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，在各類工程驗收時，提交相應(yīng)的驗收監(jiān)理工作報告。

　　5 在監(jiān)理服務(wù)期滿后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)向發(fā)包人、監(jiān)理單位提交項目監(jiān)理工作總結(jié)報告。

　　6 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對各類監(jiān)理會議安排專人負(fù)責(zé)做好記錄和會議紀(jì)要的編寫工作。會議紀(jì)要應(yīng)分發(fā)與會各方。但不作為實施的依據(jù)。監(jiān)理機構(gòu)及與會各方應(yīng)根據(jù)會議決定的各項事宜，另行發(fā)

　　布監(jiān)理指示或履行相應(yīng)文件程序。

　　6.7.6　 檔案資料管理應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定做好工程資料檔案的管理工作。

　　2 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及監(jiān)理合同約定，做好監(jiān)理資料檔案的管理工作。凡要求立卷歸檔的資料，應(yīng)按照規(guī)定及時歸檔。

　　3 監(jiān)理資料檔案應(yīng)妥善保管。

　　4 在監(jiān)理服務(wù)期滿后，對應(yīng)由監(jiān)理機構(gòu)負(fù)責(zé)歸檔的工程資料檔案逐項清點、整編、登記造冊，向發(fā)包人移交。

　　6.8　工程驗收與移交

　　6.8.1 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按照國家和水利部的有關(guān)規(guī)定做好各時段工程驗收的監(jiān)理工作，其主要職責(zé)如下：

　　1 協(xié)助發(fā)包人制定各時段驗收工作計劃。

　　2 編寫各時段工程驗收的監(jiān)理工作報告，整理監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)提交和提供的驗收資料。

　　3 參加或受發(fā)包人委托主持分部工程驗收，參加階段驗收、單位工程驗收、竣工驗收。

　　4 督促承包人提交驗收報告和相關(guān)資料并協(xié)助發(fā)包人進行審核。

　　5 督促承包人按照驗收鑒定書中對遺留問題提出的處理意見完成處理工作。

　　6 驗收通過后及時簽發(fā)工程移交證書。

　　6.8.2　分部工程驗收應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 在承包人提出驗收申請后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織檢查分部工程的完成情況并審核承包人提交的分部工程驗收資料。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)指示承包人對提供的資料中存在的問題進行補充、修正。

　　2 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在分部工程的所有單元工程已經(jīng)完建且質(zhì)量全部合格、資料齊全時，提請發(fā)包人及時進行分部工程驗收。

　　3 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參加或受發(fā)包人委托主持分部工程驗收工作，并在驗收前準(zhǔn)備應(yīng)由其提交的驗收資料和提供的驗收備查資料。

　　4 分部工程驗收通過后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽署或協(xié)助發(fā)包人簽署《分部工程驗收簽證》，并督促承包人按照《分部工程驗收簽證》中提出的遺留問題及時進行完善和處理。

　　6.8.3　階段驗收應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在工程建設(shè)進展到基礎(chǔ)處理完畢、截流、水庫蓄水、機組啟動、輸水工程通水以及堤防工程汛前、除險加固工程過水等關(guān)鍵階段之前，提請發(fā)包人進行階段驗收的準(zhǔn)備工作。

　　2 如需進行技術(shù)性初步驗收，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參加并在驗收時提交和提供階段驗收監(jiān)理工作報告和相關(guān)資料。

　　3 在初步驗收前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人按時提交階段驗收施工管理工作報告和相關(guān)資料，并進行審核，指示承包人對報告和資料中存在的問題進行補充、修正。

　　4 根據(jù)初步驗收中提出的遺留問題處理意見，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人及時進行處理，以滿足驗收的要求。

　　6.8.4　單位工程驗收應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參加單位工程驗收工作，并在驗收前按規(guī)定提交和提供單位工程驗收監(jiān)理工作報告和相關(guān)資料。

　　2 在單位工程驗收前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人提交單位工程驗收施工管理工作報告和相關(guān)資料，并進行審核，指示承包人對報告和資料中存在的問題進行補充、修正。

　　3 在單位工程驗收前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包人檢查單位工程驗收應(yīng)具備的條件，檢驗分部工程驗收中提出的遺留問題的處理情況，并參加單位工程質(zhì)量評定。

　　4 對于投入使用的單位工程，在驗收前，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核承包人因驗收前無法完成、但不影響工程投入使用而編制的尾工項目清單，和已完工程存在的質(zhì)量缺陷項目清單及其延期完工、修復(fù)期限和相應(yīng)施工措施計劃。

　　5 督促承包人提交針對驗收中提出的遺留問題的處理方案和實施計劃，并進行審批。

　　6 投入使用的單位工程驗收通過后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)工程移交證書。

　　6.8.5　合同項目完工驗收應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 當(dāng)承包人按施工合同約定或監(jiān)理指示完成所有施工工作時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時提請發(fā)包人組織合同項目完工驗收。

　　2 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在合同項目完工驗收前，按規(guī)定整編資料，提交合同項目完工驗收監(jiān)理工作報告。

　　3　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在合同項目完工驗收前，檢驗前述驗收后尾工項目的實施和質(zhì)量缺陷的修補情況；審核擬在保修期實施的尾工項目清單；督促承包人按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定匯總、整編全部合同項目的歸檔資料，并進行審核。

　　4　督促承包人提交針對已完工程中存在質(zhì)量缺陷和遺留問題的處理方案和實施計劃，并進行審批。

　　5　驗收通過后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按合同約定簽發(fā)合同項目工程移交證書。

　　6.8.6　竣工驗收應(yīng)符合下列規(guī)定：

　　1 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參加工程項目竣工驗收前的初步驗收工作。

　　2 作為被驗收單位參加工程項目竣工驗收，對驗收委員會提出的問題做出解釋。

　　7 保修期的監(jiān)理工作

　　7.1 保修期的起算、延長和終止

　　7.1.1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和施工合同約定，在工程移交證書中注明保修期的起算日期。

　　7.1.2　若保修期滿后仍存在施工期的施工質(zhì)量缺陷未修復(fù)或有施工合同約定的其他事項時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在征得發(fā)包人同意后，做出相關(guān)工程項目保修期延長的決定。

　　7.1.3　保修期或保修延長期滿，承包人提出保修期終止申請后，監(jiān)理機構(gòu)在檢查承包人已經(jīng)按照施工合同約定完成全部工作，且經(jīng)檢驗合格后，應(yīng)及時辦理工程項目保修期終止事宜。

　　7.2　保修期監(jiān)理的主要工作內(nèi)容

　　7.2.1　監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)督促承包人按計劃完成尾工項目，協(xié)助發(fā)包人驗收尾工項目，并為此辦理付款簽證。

　　7.2.2　督促承包人對已完工程項目中所存在的施工質(zhì)量缺陷進行修復(fù)。在承包人未能執(zhí)行監(jiān)理機構(gòu)的指示或未能在合理時間內(nèi)完成修復(fù)工作時，監(jiān)理機構(gòu)可建議發(fā)包人雇傭他人完成質(zhì)量缺陷

　　修復(fù)工作，并協(xié)助發(fā)包人處理由此所發(fā)生的費用。

　　若質(zhì)量缺陷是由發(fā)包人或運行管理單位的使用或管理不周造成，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)受理承包人因修復(fù)該質(zhì)量缺陷而提出的追加費用付款申請。

　　7.2.3　督促承包人按施工合同約定的時間和內(nèi)容向發(fā)包人移交整編好的工程資料。

　　7.2.4　簽發(fā)工程項目保修責(zé)任終止證書。

　　7.2.5　簽發(fā)工程最終付款證書。

　　7.2.6　保修期間現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)適時予以調(diào)整，除保留必要的人員和設(shè)施外，其他人員和設(shè)施可撤離，或?qū)⒃O(shè)施移交發(fā)包人。

　　標(biāo) 準(zhǔn) 用 詞 說 明

　　執(zhí)行本規(guī)范時，標(biāo)準(zhǔn)用詞應(yīng)遵守下表規(guī)定。

　　標(biāo) 準(zhǔn) 用 詞 說 明