考點(diǎn)十　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的歷史沿革：

　　1992年10月國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立

　　1998年4月合并

　　(二)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)(13項(xiàng))：

　　(1)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管(機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入)

　　境內(nèi)公司境內(nèi)外股票、可轉(zhuǎn)債、期貨合約發(fā)行上市、交易、清算的監(jiān)管。

　　(2)對(duì)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　對(duì)上市公司、證券期貨交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)資格審批、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)所從事的證券業(yè)務(wù)。

　　(3)對(duì)從業(yè)人員管理

　　對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的高管，證券業(yè)、期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)的人員管理。

　　(4)其他職責(zé)

　　證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往、國(guó)際事務(wù)合作，國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。

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