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第 9 頁:參考答案 |
二、多項選擇題
1
[答案]:ABCD
[解析]:本題考核首次公開發(fā)行股票的詢價對象。本題的四個選項均屬于詢價對象,除此之外還包括證券公司、保險機構投資者和中國證監(jiān)會認可的其他機構投資者。
[該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進行考核]
2
[答案]:AD
[解析]:本題考核證券發(fā)行的類型。設立發(fā)行,是指雒行人為設立股份有限公司,而向社會投資者發(fā)行股票的行為。設立發(fā)行的法律結果為成立新的股份有限公司。間接發(fā)行,又稱承銷發(fā)行,是指證券發(fā)行人委托證券承銷機構發(fā)行證券,并由證券承銷機構辦理證券發(fā)行事宜,承擔證券發(fā)行風險的行為。
[該題針對“證券發(fā)行概述”知識點進行考核]
3
[答案]:ABCD
[解析]:本題考核上市公司非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的,其發(fā)行對象不超過10名。上市公司非公開發(fā)行股票,應當符合下列規(guī)定
(1)發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起,12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
(3)募集資金使用符合有關規(guī)定
(4)本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的,還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
[該題針對“股票的發(fā)行條件 ”知識點進行考核]
4
[答案]:AC
[解析]:本題考核不得再次公開發(fā)行公司債券的情形。根據(jù)規(guī)定,違反《證券法》的規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募集資金用途的,不得再次公開發(fā)行公司債券,選項D是符合規(guī)定的用途,因此不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形。
5
[答案]:B
[解析]:本題考核公司債券的發(fā)行條件。根據(jù)規(guī)定,公司公開發(fā)行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司“凈資產(chǎn)”的40%,因此選項B的說法是錯誤的。
[該題針對“公司債券的發(fā)行條件 ”知識點進行考核]
6
[答案]:CD
[解析]:本題考核點是公開發(fā)行股票的條件。根據(jù)規(guī)定,股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。本題中,代銷期限屆滿,選項C.D未達到70%,因此為發(fā)行失敗。
[該題針對“證券發(fā)行程序 ”知識點進行考核]
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