第七套

　　1.( )必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。

　　A.期貨交易B.現(xiàn)貨交易C.商品交易D.遠期交易

　　2.MATIF是( )的簡稱。

　　A.芝加哥期貨交易所B.倫敦金屬交易所C.法國國際期貨期權交易所D.紐約商業(yè)交易所

　　3.( )的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

　　A.上海期貨交易所3.紐約期貨交易所C.倫敦金屬交易所D.芝加哥商業(yè)交易所

　　4•經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會于1995年批準了( )家試點期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。

　　A.13B.14C.15D.16

　　5.( )是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。

　　A.套期保值B.保證金制度C.實物交割D.發(fā)現(xiàn)價格

　　6•對于( )，商品生產經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。

　　A.信用風險B.經(jīng)營風險C.價格風險D.匯率風險

　　7•期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以

　　在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種( )。

　　A.權威價格B.指導價格C.現(xiàn)貨價格D.參考價格

　　8.關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。

　　A.期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同

　　B.期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎

　　C.期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連

　　續(xù)性、預期性的特點

　　D.期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系

　　9.下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。

　　A.促進本國經(jīng)濟國際化B.提高合約兌現(xiàn)率C.促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D.為政府宏觀調控提供參考依據(jù)

　　10.下列不屬于期貨交易所特性的是( )。

　　A.高度分散化B.高度嚴密性C.高度組織化D.高度規(guī)范化

　　11.下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是( )。

　　A.設計期貨合約B.行使表決權、申訴權C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會D.按規(guī)定轉讓會員資格

　　12.目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是( )。

　　A.作為某一交易所內部機構的結算機構26

　　B.附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構

　　C.由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結算機構

　　D.由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司

　　13.在我國，批準設立期貨公司的機構是( )。A.期貨交易所B.期貨結算部門C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會

　　14.美國期貨市場由( )進行自律性監(jiān)管。

　　A.商品期貨交易委員會(CFIC)B.全國期貨協(xié)會(NFA)

　　C.美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D.美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會

　　15.期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。

　　A.證券交易所B.期貨交易所C.期貨行業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀公司

　　16.目前，全球最大的商品期貨品種是( )期貨。A.畜產品B.農產品C.有色金屬D.石油

　　17.美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著( )。

　　A.在合約到期日需買進一手小麥B.在合約到期日需賣出一手小麥

　　C.在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D.在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥

　　18.我國黃大豆2號期貨可參與交割的為( )。

　　A.大豆1號B.非轉基因大豆C.進口大豆和國產大豆D.轉基因大豆

　　19.期貨公司向客戶收取的保證金( )。

　　A.所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B.所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用

　　C.所有權歸客D.所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有

　　20.如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以( )來下單。

　　A.止損買單B.止損賣單C.止損限價買單D.止損限價賣單

　　21.開盤價集合競價在每一交易日開始前( )分鐘內進行。

　　A.5B.15C.20D.30

　　22.某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸( )元。

　　A.2825B.2821C.2820D.2818

　　23.以下關于期貨的結算說法錯誤的是( )。

　　A.期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

　　B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

　　C.期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

　　D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

　　24.在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為( )。

　　A.杠桿作用

　　B.套期保值

　　C.風險分散

　　D.投資“免疫”策略

　　25.空頭套期保值者是指( )。

　　A.在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭

　　B.在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭

　　C.在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭

　　D.在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭

　　26.關于“基差”，下列說法不正確的是( )。

　　A.基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差

　　B.基差風險源于套期保值者

　　C.當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失

　　D.基差可能為正、負或零

　　27.在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是( )。

　　A.得到部分的保護

　　B.盈虧相抵

　　C.沒有任何的效果

　　D.得到全部的保護

　　28.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是( )。

　　A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元

　　29.下面關于投機說法錯誤的是( )。

　　A.投機者承擔了價格風險B.投機的目的是獲取較大利潤

　　C.投機者主要獲取價差收益D.投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作

　　30.某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于( )。

　　A.長線交易者B.短線交易者C.中線交易者D.當日交易者

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