31.在主要的上升趨勢線的上側( )，不失為有效的時機抉擇的對策。

　　A.賣出B.買入C.平倉D.建倉

　　32.某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)? )時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費和其他費用不計)。

　　A.65100元/噸B.65150元/噸C.65200元/噸D.65350元/噸

　　33.某投機者預測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為( )。

　　A.平均買低B.平均賣高C.金字塔式買入D.金字塔式賣出

　　34.隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會( )。

　　A.逐漸增大B.逐漸縮小C.不變D.不確定

　　35.與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于( )。

　　A.風險較低B.成本較低C.收益較高D.保證金要求較低

　　36.某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?( )

　　A.擴大B.縮小C.不變D.無法判斷

　　37.在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行( )。

　　A.買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

　　B.買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約

　　C.賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約

　　D.賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約

　　38.大豆提油套利的做法是( )。

　　A.購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

　　B.購買大豆期貨合約

　　C.賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約

　　D.賣出大豆期貨合約

　　39.一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就( )。

　　A.越小B.越大C.趨于零D.不確定

　　40.下面不屬于技術分析手段的有( )。

　　A.價格B.供給量C.交易量D.持倉量

　　41.有關趨勢線的說法不正確的是( )。

　　A.能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在

　　B.趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性

　　C.有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效

　　D.趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效

　　42.下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是( )。

　　A.K線圖B.條形圖C.點數(shù)圖D.移動平均線

　　43.下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?( )

　　A.WMS=85B.WMS=15C.K=85D.D=85

　　44.世界上第一個有組織的金融期貨市場是( )。

　　A.倫敦證券交易所B.芝加哥交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.法蘭西證券交易所

　　45.金融期貨三大類別中不包括( )。

　　A.股票期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.石油期貨

　　46.關于外匯期貨敘述不正確的是( )。

　　A.外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約

　　B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險

　　C.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場率先推出

　　D.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險

　　47.短期國庫券期貨屬于( )。

　　A.外匯期貨B.股指期貨C.利率期貨D.商品期貨

　　48.股指期貨的交割方式是( )。

　　A.以某種股票交割B.以股票組合交割C.以現(xiàn)金交割D.以股票指數(shù)交割

　　49.第一家推出期權交易的交易所是( )。

　　A.CBOTB.CMEC.CBOED.LME

　　50.期權的時間價值與期權合約的有效期( )。

　　A.成正比B.成反比C.成導數(shù)關系D.沒有關系

　　51.2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是( )點。

　　A.20B.120C.180D.300

　　52.比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是( )。

　　A.跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同

　　B.寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同

　　C.跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現(xiàn)的

　　D.底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利

　　53.操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是( )。

　　A.共同基金B(yǎng).對沖基金C.期貨投資基金D.套利基金

　　54.第一只期貨投資基金于( )年在美國出現(xiàn)。

　　A.1949B.1950C.1969D.1970

　　55.在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是( )。A.CTAB.CPOC.FCMD.TM

　　56.以( )為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是由政府下屬的部門或直接隸屬于立法機關的國家證券監(jiān)管機構對基金業(yè)進行集中、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A.英國B.新加坡C.美國D.日本

　　57.政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于( )。

　　A.可控風險B.不可控風險C.代理風險D.交易風險

　　58.下列屬于期貨公司的風險的是( )。

　　A.交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴

　　B.客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險

　　C.客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險

　　D.對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

　　59.( )表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

　　A.市場資金總量變動率B.市場資金集中度C.現(xiàn)價期價偏離率D.期貨價格變動率

　　60.在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是( )。

　　A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司

　　編輯推薦：

　　2013年第五次期貨從業(yè)準考證打印時間通知

　　2013第五次期貨從業(yè)報名時間9月16日-10月27日

　　2013年第五次期貨從業(yè)考試時間為 11月16日