16.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__________，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的__________，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.50%;50%

　　17.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__________以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__________以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　A.3%;3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

　　18.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　20.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司(　　)以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.15%

　　21.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是(　　)。

　　A.期貨公司的打字員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員

　　C.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

　　D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　22.(　　)負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

　　23.(　　)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　24.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué) (　　)以上學(xué)歷。

　　A.�？�

　　B.本科

　　C.碩士

　　D.博士

　　25.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　26.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　27.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 (　　)個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　28.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的(　　)家公司兼任董事、監(jiān)事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D. 15

　　30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　A.3萬(wàn)

　　B.5萬(wàn)

　　C.10萬(wàn)

　　D.15萬(wàn)

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