16.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列(　　)條件時，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　17.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　18.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列(　　)措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

　　19.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括(　　)。

　　A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.首席風(fēng)險官

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　20.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　C.具有從事法律、會計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　21.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交(　　)等申請材料。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　22.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過(　　)等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問相關(guān)人

　　D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　23.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

　　A.公司

　　B.客戶

　　C.控股股東

　　D.中小股東

　　24.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.風(fēng)險隔離制度

　　C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

　　D.獨(dú)立經(jīng)營原則

　　25.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

　　26.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括(　　)。

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.非現(xiàn)場檢查

　　C.書面審查

　　D.談話

　　27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

　　28.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶投訴的接待處理方式

　　B.違約責(zé)任

　　C.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　29.為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

　　C.建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

　　D.建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

　　30.會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計(jì)時，應(yīng)對出具審計(jì)報告的(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.合法性

　　B.真實(shí)性

　　C.完整性

　　D.準(zhǔn)確性

　　編輯推薦：

　　2013年第五次期貨從業(yè)準(zhǔn)考證打印時間通知

　　2013第五次期貨從業(yè)報名時間9月16日-10月27日

　　2013年第五次期貨從業(yè)考試時間為 11月16日