46.國(guó)有期貨公司委派到非國(guó)有期貨公司從事公務(wù)的人員,索取他人財(cái)物,為他人謀取利益,個(gè)人受賄數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿十萬(wàn)元的,處( )年以上有期徒刑,可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
A.3
B.5
C.7
D.10
47.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中,在確定客戶的民事責(zé)任時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任
B.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任
C.過(guò)錯(cuò)推定
D.嚴(yán)格責(zé)任
48.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,乙向甲下達(dá)了一份交易指令,該交易指令數(shù)量和買賣方向明確,但沒(méi)有成交價(jià)格,則甲( )。
A.應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易
B.可以視為按市價(jià)交易
C.因指令不明,無(wú)法執(zhí)行該指令
D.可以拒絕執(zhí)行
49.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的,應(yīng)當(dāng)( )。
A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰
B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
C.由期貨交易所根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任
D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失
50.在進(jìn)行透支交易審查時(shí),保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照( )確定。
A.期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
51.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議,允許該期貨公司進(jìn)行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失,對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是( )。
A.由期貨公司自行承擔(dān)
B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
52.下列不屬于期貨保障金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則的是( )。
A.公開(kāi)
B.合理
C.有效
D.公平
53.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以( )的名義設(shè)立賬戶。
A.保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.保障基金
C.客戶
D.會(huì)員
54.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的( )繳納形成。
A.百分之十
B.百分之十五
C.百分之二十
D.百分之二十五
55.有下列( )情形的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣
B.保障基金總額達(dá)到10億元人民幣的
C.交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D.交易所、期貨公司經(jīng)營(yíng)管理不善
56.期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官向( )負(fù)責(zé)。
A.期貨公司董事會(huì)
B.期貨公司監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.公司所在地的證監(jiān)胡派出機(jī)構(gòu)
57.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前( )向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng),并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A.15日
B.20日
C.25日
D.30日
58.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)( )次不參加培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管措施。
A.4
B.5
C.2
D.3
59.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.20
60.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi),期貨公司仍可聘用該人員擔(dān)任( )
A.董事
B.普通員工
C.監(jiān)事
D.高級(jí)管理人員
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